6晉煤集团合成油示范工程项目管理手册6分册采购管理.docVIP

目 录 1.目的 1 2.适用范围 1 3.工作内容 1 4.管理模式及组织机构 1 4.1管理模式 1 4.2具体职责 1 5. 采购程序的管理 2 5.1采购管理的原则 2 5.2设备的分类 3 5.3供应商名单的管理 3 5.4长周期关键设备的管理 4 6.退税设备的管理 5 附1：采购设备的风险等级评价系统 6 1.目的 7 2.范围 7 3.适用 7 4.定义 7 5.责任 7 6.执行 7 7.评价标准 7 8.等级分类 8 9.应用 8 10.附件 8 附2：设备、材料管理规定 11 1. 目的 11 2. 适用范围 11 3. 业主的职责 11 4. 管理程序 11  1.目的 为了能在计划的时间、地点获得满足工程质量及进度要求、且价格合理的设备材料，结合晋煤集团合成油示范工程的项目管理模式，特制定本管理程序。 2.适用范围 本程序适用于晋煤集团合成油示范工程所有设备、材料的采购活动。 3.工作内容 采购管理的主要内容如下： 3.1 对采购程序的管理； 3.2 对供应商名单的管理； 3.3 对质量的管理； 3.4 对进度的管理； 3.5 对包装运输的管理； 3.6 对采购和施工界面的管理。 4.管理模式及组织机构 4.1管理模式 采用业主与监理单位联合对总承包商采购行为进行监督管理的方式。 4.2具体职责 4.2.1 业主的具体职责 （1）批准主要采购施工分包商名单，对制造厂资质、业绩进行审查并实地考察； （2）批准A、B类设备的短名单，A、B类的询价文件审查和参加技术谈判； （3）批准A类监造大纲，进行监造检查； （4）监督或参加设备材料的出厂验收、开箱检验、采购进度、合同管理等。 （5）负责对保护伞协议的确认 （6）审批总承包商编制的采购管理程序。 4.2.2监理单位的具体职责 （1）协助业主完成资格预审、制造厂考察、询价文件的批准； （2）派员参加技术谈判并对总承包商的采购进度、监造大纲、监造计划进行检查； （3）参加货物的出厂验收和开箱检验。 4.2.3 总承包商的具体职责 （1）负责完成EPC合同范围内采购工作，对采购质量负责； （2）上报采购计划、采购工作程序； （3）编制A、B类订货询价文件、短名单； （4）组织对制造厂的考察、上报监造大纲、派出监造人员、负责出厂检验； （5）组织设备的催交、催运； （6）组织现场的开箱检验。 5. 采购程序的管理 5.1采购管理的原则 业主在项目初期制订项目采购策略，对涉及采购的各个方面提供指导性意见，根据项目采购策略指导总承包商制定有关供应商资格确定、采买过程、催交催运、检验、长周期设备采购、备品备件协议等各方面的程序，在总承包商谈判条款中贯彻采购策略及有关采购程序，并在实施过程中严格按照总承包合同进行管理。业主对承包（供应）商的管理不能减免总承包商的责任和义务，业主要对总承包商的相应采购程序、计划进行审批，并对总承包商的采购全过程进行监督和检查。 5.2设备的分类 设备分级一般由工艺上确定。总承包商根据设备的重要性（如发生故障时能否切换、介质特性、设备位置、制造工艺及复杂程度、发生故障时后果等）进行评价、将设备进行分级后报业主。业主对总承包商上报的设备分级批准并下发总承包商执行。 5.2.1 一般设备分类原则 （1）如果设备发生故障，造成整个装置停车，检修后才能恢复生产，该设备定为最高级，即为A类。如：反应器、压缩机等长周期设备。 （2）若该设备发生故障，可以短时间隔离，抢修，而生产流程不致中断，则为二级，即为B类。如：一般压力容器等。 （3）某设备拥有备台，可以马上切换或即便出了故障，不影响工艺流程，则定为三级，即为C类。如：机泵等。 5.2.2 总承包商根据采购的分类不同制定相应的管理办法报业主批准后实施。 5.2.3 设备分类参照国外某大型工程公司的设备分类。（见附1：采购设备的风险等级评价系统） 5.3供应商名单的管理 5.3.1供应商名单原则上由业主与总承包商共同确定。总承包商从供应商长名单列出短名单后，报业主批准实施。对于长周期等关键设备（A类）的供应商名单必须报晋煤集团领导层批准后方可执行。批准后的供应商名单将列入EPC合同中。 5.3.2 保护伞协议（无） 5.4长周期关键设备的管理 5.4.1采买阶段： （1）总承包商提交询价文件及采购说明书报监理单位审查，业主审批。 （2）总承包商推荐长名单报监理单位审查，业主审批。 （3）总承包商组织技术评标和商务评标（总承包合同确定前要提交商务评标原则，技术评标文件提交监理单位审查，业主审批后方可执行）。 （4）在重要设备及大型机组订货后，制造厂商设计资料应及时返回，设计协调会应按期召开，以保证整个工程总体进度计划完成。 5.4.2制造开始前： （1）制造厂提交质量计划、制