凱基全球高效平衡證券投資信託基金本基金.pdfVIP

1 凱基全球高效平衡證券投資信託基金 (本基金有相當比重投資於非投資等級之高風險債券且基金之配 息來源可能為本金)簡式公開說明書 刊印日期：106年1月 (一) 本簡式公開說明書係公開說明書之重點摘錄，相關名稱及文字定義與公開說明書完全相同。 (二) 投資人申購本基金後之權利義務詳述在公開說明書，投資人如欲申購本基金，建議參閱公開 說明書。 壹、基本資料 基金名稱 凱基全球高效平衡基金 成立日期 105年10月27日 經理公司 凱基證券投資信託(股)公司 基金型態 開放式 基金保管機構 日盛國際商業銀行(股)公司 基金種類 平衡型基金 受託管理機構 無 投資地區 投資國內外 國外投資顧問公司 法商東方匯理資產管理公司 Amundi Asset Management 存續期間 不定期限 收益分配 有，僅新臺幣月配型 計價幣別 新臺幣、美元 績效指標 benchmark 無 保證機構 無；本基金非保證型基金 保證相關 重要資訊 無 貳、基金投資範圍及投資特色 一、 投資範圍： (一)本基金投資於中華民國之有價證券為境內之上市或上櫃股票(含特別股)、承銷股票、 台灣存託憑證、基金受益憑證(含指數股票型基金受益憑證、反向型 ETF、槓桿型 ETF、商品型 ETF 及國內對不特定人募集之期貨信託基金)、政府債券、公司債(含次 順位公司債)、可轉換公司債(含承銷中可轉換公司債)、附認股權公司債、金融債券(含 次順位金融債券)、依金融資產證券化條例公開招募之受益證券或資產基礎證券、依不 動產證券化條例募集之封閉型不動產投資信託基金受益證券或不動產資產信託受益證 券，及經金管會核准於國內募集發行之國際金融組織債券。 (二)本基金投資之外國有價證券，包括： 1.在外國證券交易所及經金管會核准之國家或地區之店頭市場交易之股票(含承銷股票 及特別股)、受益憑證(含指數股票型基金)、基金股份、投資單位(含反向型 ETF、商 品 ETF 及槓桿型 ETF)、存託憑證、認購(售)權證、認股權憑證、不動產投資信託受 益證券(REITs)。 2.由外國國家或機構所保證或發行之債券(含政府公債、公司債、金融債券、轉換公司 債、附認股權公司債、交換公司債、符合美國 Rule 144A 規定之債券、金融資產證 券化之受益證券或資產基礎證券、不動產資產信託受益證券)，及本國企業赴海外發 行之公司債。 3.經金管會核准或生效得募集及銷售之外國基金管理機構所經理或發行之受益憑證、 基金股份、投資單位。 4.本基金投資範圍涵蓋全球市場，可投資之國家詳如公開說明書。 5.本基金投資之外國有價證券應符合金管會之限制或禁止等規定，如有關法令或相關 規定修正者，從其規定。 (三)原則上，本基金自成立日起屆滿六個月後，投資於股票、債券及其他固定收益證券之 金額應達基金淨資產價值之百分之七十(含)；且投資於國內外股票(含承銷股票)及存託 憑證之總額，不得高於本基金淨資產價值之百分之九十(含)，且不得低於百分之十 2 (含)，本基金投資策略詳如公開說明書。 (四)本基金得投資於高收益債券，惟投資高收益債券之總金額不得超過基金淨資產價值之 百分之三十(含)。 二、 投資特色： (一)本基金以控管投資組合波動風險為首要考量，追求在一定控管的波動風險下，為投資 人創造較佳之收益，以期望在低波動下，追求較高 Sharpe(即高夏普值)投資目標。在 這樣的前提之下，本基金在遇到重大利空時，藉由將下檔風險控制在目標範圍內，即 使短期內資產遭受波及，也能快速恢復，及時參與下一波多頭行情。 (二)本基金提供新臺幣及美元計價受益權單位，新臺幣計價級別分為累積型及月配型，投 資人可以依據個人理財需求，進行最適商品申購。 參、投資本基金之主要風險 本基金主要投資風險包括有：類股過度集中之風險、產業景氣循環之風險、利率風險、債券發 行人違約之信用風險、流動性風險、外匯管制及匯率變動之風險、投資地區政治、經濟變動之 風險。惟此並非揭露本基金之所有投資風險，有關本基金之投資風險請參閱詳式公開說明書第 31~37 頁。有關透過「滬港通」、「深港通」投資大陸地區之相關風險，請參閱本基金公開說 明書第 37~38 頁。 肆、本基金適合之投資人屬性分析 本基金投資區域涵蓋全球，基金風險報酬等級依基金類型、投資區域或主要投資標的／產業， 由低至高，區分為「RR1、RR2、RR3、RR4、RR5」五個風險報酬等級，本基金屬 RR3 風險 報酬等級，適合穩健型之投資人。風險報酬等級之分類係基於一般市場狀況反映市場價格波動 風險，無法涵蓋所有風險，不宜作為投資唯一