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1 新制度经济学 中国人民大学经济学院 周业安 新制度经济学是二十世纪七十年代发展起来的一门新兴经济学分支，它和以前的经济 理论最大的不同在于运用边际分析方法研究制度的内生化及其对经济绩效的影响，从而弥补 了经济学原存的理论缺陷，使经济理论对现实的解释力增强。新制度经济学主要试图揭示制 度的起源和演化、制度的性质与功能以及各种制度具体的经济后果，研究领域广泛，内容涉 及政治学、法学、社会学及管理学等多种学科。本文将在较短的篇幅内，对新制度经济学的 一些基本的和关键的研究成果作一个综述，全文包括四个部分，第一部分对新制度经济学的 基本分析构架、内容和方法论作一个简单概述；第二部分讨论新制度经济学中的主流学派— —契约经济学；第三部分综述交易成本经济学对制度的分析；第四部分在讨论立宪和制度的 演化的基础上，对新制度经济学的未来进行展望。 一、新制度经济学概述 按照科斯的说法，新制度经济学这个名称是由威廉姆森提出的，目的是与早期康芒斯等 人的老制度经济学相区别。1新制度经济学的产生和发展经历了一个漫长的过程，在古典和 新古典经济学中，政治、法律、货币、习俗等制度形式对经济体系的作用或多或少都得到认 可，但是，这些传统的研究要么假定制度是外生给定的，如新古典经济学；要么假定制度不 影响经济绩效，如货币数量论；要么假定制度可以无成本地运行，如斯密、马克思、凡勃伦、 米切尔、康芒斯等的制度分析。由于制度是不重要的，或者制度可以被无成本地生产与选择， 所以，不需要专门的制度理论，即使康芒斯试图对制度进行系统的剖析，也仅仅向后人提供 了一个关于交易的管理或规制理论。 科斯在评价新制度经济学出现以前的经济理论时说得非常中肯，他在获诺贝尔奖时所作 的讲演中提到，亚当?斯密以后的经济学家主要致力于模型化那只“看不见的手”，“被研究 的东西是经济学家心目中的、而不是现实中的体系。我曾称之为‘黑板经济学’。企业和市 场似乎都有名无实。------更令人惊奇的是，在关注定价体系时，竟忽略了市场，或者说忽略 了制约交换过程的制度安排。”2他进一步提到，“我在‘社会成本问题’中说明，在市场中 交易的东西不是像经济学家经常认为的那样，是物理实体，而是采取确定行动的权利和个人 拥有的、由法律体系创立的权利。”3科斯的确不是第一个正视交易背后的权利关系的人，斯 密、马克思或者更早的思想家已经很关注这些问题，但正是科斯第一次通过边际分析方法解 释了制度的内生化及其对经济绩效的影响。在过去的制度分析中，一直是从总体上来把握制 度变量，比如资本主义制度的特征和后果；或者家庭、国家、法律、政治等制度安排作为一 个整体的性质、演化及其对经济体系的影响。这种所谓方法论整体主义除了对各种经济制度 作了粗糙的描述以外，实际上并没有告诉人们关于制度的详细故事，这些分析仅仅留下了一 堆有待证明的猜想而已。新制度经济学和以前的制度分析最大的不同恰恰在于，通过引入边 际分析，使人们有可能以演绎的方式推断各种具体制度的起源、性质、演化和功能等。 新制度经济学的源头应该有两个，一是新古典经济学的边际分析方法和自由主义的理 念；另一个就是古典经济学和老制度经济学在制度分析方面的部分观点和思路(老制度的方 法是什么？)。可以说，新制度经济学不过是用前者对后者进行创造性的整合。总体上看， 新制度经济学以制度为研究对象，通过假定制度的选择是有成本的，着重考虑不同的制度安 1 参见 Coase, 2000, “The new institutional economics”, in Institutions, Contracts and Organizations, C. Menard (ed.), Cheltenham, UK Northampton, MA, USA: Edward Elgar. P3. 2 [美] 罗纳德?哈里?科斯，《论生产的制度结构》，上海三联书店，1994年中译本，第 352-353页。 3 [美] 罗纳德?哈里?科斯，《论生产的制度结构》，上海三联书店，1994年中译本，第 358页。 2 排对经济当事人行为的影响，这种影响具体表现为制度的激励效果和经济绩效。但是，制度 是复杂的，并且是多种多样的，所以，对制度的研究也区分为不同层次。下表一对新制度经 济学的研究按研究的具体对象作了归类4。 表一 新制度经济学基本构架 层次 相关分支 研究对象 代表人物 基本假定 第一层 次 演进经济学、经 济社会学、新经 济史等 非正式制度安排，如习 惯、规范、传统、宗教等 诺斯、纳尔逊、温特、 维特等 方法论个人主义；经济当