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2011 年 第 4 期( 总第 484 期) Apr． ，2011 产业和区域经济管理 Vol． 33 No． 04 核心技术链、核心产业链及其区域产业 跃迁式升级路径 * 朱瑞博 ( 中国浦东干部学院，上海 201204) 内容提要:区域产业升级面临着区域产业同构与结构固化的“内忧”，跨国公司对区域产业链 的低端锁定与战略性隔绝机制形成的“外患”，以及“碳锁定”的严峻挑战。瞄准世界科技发展前 沿，把握战略重点，加快培育和打造战略性新兴产业，构建开放式创新网络，同时完成产业价值链 升级、产业结构升级和区域经济一体化的三大重任，围绕创新链和产业链做系统文章，理顺产业链 关系，形成合力，大力提升区域整体产业链的运营效率，是区域产业升级转型的内在要求。其关键 是基于核心技术链和核心产业链构建以龙头大企业为核心的产业链整合机制。 关键词:核心技术链; 核心产业链; 区域产业; 跃迁式升级 中图分类号:F127 文献标志码:A 文章编号:1002—5766( 2011) 04—0043—11 收稿日期:2011 － 01 － 16 * 基金项目:国家社会科学基金项目“基于模块化理论的自主创新机制与标准化战略研究“( 06CJL011) ; 上海市科学技术委 员会科技发展基金软科学研究重点项目“战略性新兴产业的发展规律及政府作用机制研究”( 11692101200) ; 中国浦东干部学 院长江三角洲研究院资助项目“长三角地区产业升级、产业转型的难点与对策: 基于战略性新兴主导产业培育的跃迁式系统 升级路径研究”( celap2010 － YBA － 04) 。 作者简介:( 1975 － ) ，男，山东聊城人。副教授，经济学博士，研究领域是自主创新、区域发展、产业经济学。E-mail: rui- bozhu@ 126． com。 经过 30 多年的高速发展，我国经济已经处于产 业结构调整的关键期，促进产业结构合理化和层次高 级化是当前经济工作的重要内容之一。产业升级是 一项系统工程，其中路径选择最为关键。2008 年全 球金融危机爆发，使得这种转型升级所面临的国内外 环境更加复杂。在危机的冲击下，中国依靠劳动密集 型产业参与国际竞争的发展模式受到挑战，要使中国 经济继续保持高速增长，转变经济发展方式、提升各 地区的产业能级已经成为新一轮改革成败的关键。 本文在对产业升级相关理论与研究进行回顾的基础 上，提出了基于核心技术链和核心产业链的区域产业 跃迁式升级模型，并以江苏昆山为例分析了全球化背 景下区域产业升级的路径。 一、相关理论与研究背景 产业升级一般是指一个区域或企业由低层次 产业向高层次产业的演进过程，即产业结构的高度 化。20 世纪 90 年代以来，国际上关于产业升级的 主流研究逐渐集中到对全球价值链的研究。Gereffi 等( 1994) 在对美国零售业价值链研究的基础上，将 价值链分析法与产业组织研究相结合，提出了全球 商品链分析法，并区分了购买者驱动型和生产者驱 动型两类全球商品链; Gereffi( 1999 ) 以服装产业商 品链为例，研究了国际贸易和产业升级之间的关 系，并指出产业升级一般都遵循从工艺流程升级到 产品升级再到产业功能升级最后到链条升级的规 律; Humphrey 等 ( 2003 ) 基于交易成本理论识别了 全球价值链的市场式、网络式、准等级制、等级制四 种治理模式; Ernst( 2001) 则将产业升级方式划分为 五种类型: 产业间升级、要素间升级、需求升级、功 能升级和链接上的升级。 全球价值链深刻影响着产业转型升级的进程， 是后发国家或地区产业升 级 的 主 要 障 碍。Hum- phrey ( 2001) 认为，制造业价值链的治理结构决定 着市场准入程度以及利润分配情况; Schmitz( 2001) 指出，领导公司控制程度较高的全球价值链会给供 34 产业和区域经济管理 2011 年 第 4 期( 总第 484 期) 应商向设计和营销等环节迈进设置障碍，将供应商 的功能牢牢限定在制造环节; Lall( 2001) 认为，市场 失灵、路径依赖等问题会使企业在制造环节上的学 习和升级过程延长和充满风险; Bazan 等( 2004) 用 系统和比较的方法分析了巴西 Sinos Valley 鞋产业 集群，认为集群升级前景依全球价值链的治理模式 不同而有所区别。他们认为，企业的创新能力是制 造业转型升级的必备条件; Bair 等 ( 2006 ) 也指出， 参与国际分工并不能保证制造业升级，除非出口导 向活动能根植于区域并促进内生增长。在全球化 背景下，国内学者张辉( 2005 ) 认为，占据不同价值 环节的地方产业集群在全球形成了严格的空间等 级体系; 吴德进( 2009 ) 指出，由于产业网