QP-82内部审核控制程序.doc

目的 确定一体化管理体系（质量环境管理体系）与ISO9001:2008标准和ISO14001：2004标准的符合性和运行的有效性，社会责任和反恐安全保障体系与相关标准的符合性，及时发现问题，采取纠正及预防措施，使体系得以保持和完善，并为质量体系改进提供依据。 2 适用范围 2.1 本程序规定了内部审核的基本原则、依据和方法，为公司内审时制订计划、计划实施，2.2 本程序适用验证公司质量方针、目标的可行性和质量体系运行的有效性及符合性。2.3 适用于内部体系运要求所涉及的部门。3 定义(略) 4 职责 4.1 总经理/工厂经理4.1.1 负责不符合项纠正的协调，重点是资源协调。 4.1.2 批准每次内部审核计划。4.1.3 批准内部审核报告。 4.2 管理者代表 4.2.1 全面负责内部体系审核工作。4.2.2 选4.2.3 跟踪纠正和预防措施执行。4.3 文控中心 4.3.1 编写年度内审计划并负责组织实施。4.3.2 组织协调内审活动的开展。4.3.3 验4.4 内审组长4.4.1 编制实施本次内审计划，包括：目的、范围、依据、时间、地点、审核员和审核内容。 4.4.2 安排成员编制检查表，包括：检查内容、不符合分级、不符合描述等。4.4.3 组织实施现场审核并作记录，详细记录审核内容和审核状况，并有认可签字。4.4.4 编写内审4.4条规定动作的内容。 4.5 内审员4.5.1 协助审核工作，编制《内审检查表》，实施现场审核。4.5.2 在《内审检查表》中，记录审核发现之缺点及问题点的改善跟踪4.5.3 跟踪验证不符合5 程序内容 5.1 年度内部体系审核计划5.1.1 根据拟定审核的活动和区域的完善和重要程度，及以往审核的结果，由文控中心负责策划各部门全年审核方案，编制《内审计划表》，确定审核的范围、频次和方法，经总经理/工厂经理批准。 5.1.2 每年内审至少一次，并要求覆盖本公司质量环境管理体系的所有要求。另外出现以下情况时由管理者代表及时组织内部审核，向总经理/工厂经理提出临时审核计划，经总经理/工厂经理批准后提前一周发至被审核部门： a) 组织机构、管理体系发生重大变化。 b) 出现重大质量、环境事故，社会责任事故，反恐安全事故或客户对某一环节连续投诉。 c) 法律、法规及其它外部要求的变更。 d) 在接受第二、第三方审核之前。 e) 在质量认证证书到期换证前。 5.1.3 内审计划内容 5.1.3.1 审核方法。 5.1.3.2 受审部门和审核时间。 5.1.4 根据需要,每次内审可审核一体化管理体系覆盖的全部要素和要求,也可以专门针对某几项要求或部门进行重点审核；但全年的内审必须覆盖一体化管理体系全部要求。 5.1.5 内部体系审核的要点5.1.5.1 与质量、环境活动有关的各类人员的职责及相互关系。 5.1.5.2 资源配备。 5.1.5.3 文件及记录控制。5.1.5.4 供货商的控制及来料控制。5.1.5.5 过程控制和检验相关文件和记录5.1.5.7 例行检验和确认检验的相关记录5.1.5.8 仪器设备的控制管理5.1.5.9 不合格品的控制及相关记录5.1.5.10 对工厂投诉对产品投诉5.1.5.11 产品包装、搬运和储存的方法5.1.5.12 环境目标、指标和管理方案的实施情况 5.1.5.13 环境监测记录及合规性评价记录 5.1.5.14 社会责任和反恐安全体系标准相关的内容 5.2 实施审核5.2.1 审核准备5.2.1.1 由审核组长制订内审计划填写《内审计划表》交核准5.2.1.2 《内审计划表》的内容包括：5.2.1.3 按审核目的、要求确定审核人员，应与被审核的活动或部门无直接责任，且有资格的审核人员组成审核组。 5.2.1.4 对审核组的人员由管理者代表确认。 5.2.1.5 审核组长或成员编写《内审检查表》内审检查表要详细列出审核项目、依据方法，确保无遗5.2.1.6 提前一周通知被审核部门审核时间及审核范围，审核部门指定陪同人员。 5.2.2 首次会议5.2.2.1 参加人员 公司领导层人员、审核组成员、被审核部门负责人和被审核部门指定的陪同人员。 5.2.2.2 由审核组长主持说明审核目的、范围、依据、要求、方法，确认审核计划。 5.2.3 现场审核5.2.3.1 被审核部门负责人或陪同人员介绍本部门管理体系运行情况。 5.2.3.2 审核员根据《内审检查表》寻找客观证据，以证实一体化管理体系是否有效运行。 5.2.3.3 对客观证据加以记录，并由审核员填写《异常分析改善报告》。 5.2.