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第 卷 增刊 年 月 科 学 学 研 究 文章编号： （ ） 突变论在集成电路产业波动分析中的应用 罗鄂湘，钱省三 （上海理工大学管理学院，上海 ） 摘 要：将突变论应用于集成电路产业的非连续性波动研究，通过建立突变模型分析需求变动和投资变动对 集成电路产业的影响，并提出有建设性的意见和建议。 关键词：集成电路产业；突变论；尖点突变 中图分类号： 文献标识码： 收稿日期： ；修回日期： 基金项目：上海市重点学科《系统管理》资助项目（ ） 作者简介：罗鄂湘（ ），女，湖北武汉人，副教授，研究方向为管理预测、知识管理。 钱省三（ ），男，浙江诸暨人，教授，研究方向为科研管理。 集成电路产业是目前增长速度最快的产业之 一。现在芯片已被广泛应用到电脑、电视、电话、手 机、微波炉等领域，与我们的日常生活越来越息息相 关。鉴于集成电路的重要性，人们通常称之为信息 时代的“原油”。 同时，集成电路产业也是一种资本密集型企业， 建立一个新的集成电路生产线需要耗资 亿美元 左右，而且由于新技术的快速发展，根据摩尔定律， 每 个月集成度将提高一倍，其研发方面的支出也 非常巨大，一般占到销售收入的 。 ! 集成电路产业的波动 我们根据 年至 年的全球集成电路产 业市场销售收入增长率数据发现，集成电路产业与 其它产业相比还是一个波动剧烈的产业，年增长率 波动的幅度从 不等，如图 所示，特别 是最近一次波动，在 年全球集成电路市场销售 收入增长率为 左右，而在 年则 只 有 。显然，如果在对该产业投入大量资金之前能 够预测和分析出来集成电路产业可能出现的波动， 将更有利于集成电路产业的顺利发展。 目前，关于集成电路产业波动的研究主要集中 于三个方面。一是从统计的角度进行的研究，例如， 提出从 年到 年集成电路产业经历 了 次循环，平均为每 年一次［ ］， 提出从 图 全球集成电路市场销售收入增长率 数据来源：半导体产业协会网站 ： ？ 年 到 年 集 成 电 路 产 业 年 均 增 长 率 为 ，而从 年年均增长率只有 ［ ］； 二是研究导致集成电路产业波动的原因有哪些，例 如， 认为导致集成电路产业波动的原因主要 是库存积压和亚洲金融危机［ ］，而 认为是 全球性经济危机以及集成电路产业的产能过剩引起 了产 业 的 波 动［ ］， 则 应 用 向 量 自 回 归 模 型 （ ）分析了 个影响因素后证明了集成电路产 业的库存及产能过剩是引起产业波动的原因［ ］；三 是研究集成电路产业的转折点，例如， 应用马尔 可夫状态转移模型分析出集成电路产业扩张期一般 持续 个月，收缩期一般持续 个月［ ］。 可以很明显地看出，上述研究有个共同的前提 假设，即集成电路产业的波动是连续性的、平滑的， 很少有人研究集成电路产业中出现的突发性变化， 科 学 学 研 究 第 卷 例如，从 年到 年所发生的突变。本文则 侧重于对集成电路产业中出现的突变进行研究，应 用突变论建立集成电路产业突变模型，分析突变因 素对集成电路产业的影响。 ! 突变论 突变理论是比利时数学家雷内·托姆于 年创立的关于奇点的理论，是专门研究非连续变化 的理论［ ］［ ］。该理论证明是相当复杂的，但是主要 有两个优点：一是可以通过图形进行说明，突变论应 用奇点图形可以证明在控制变量连续性变化的情况 下可以导致状态变量发生非连续性变化；二是可以 应用简单的方程来描述初等突变情况，托姆证明，对 于余维数 的系统有 个不同的稳定结构（ 万有开 折），即存在 个势函数［ ］。 以下应用尖点突变模型来说明突变过程。 尖点突变模型主要包含一个状态变量 ，两个 控制变量 ! 、 ! ，如图 所示。 图 尖点突变模型 图中上部分曲面显示系统的状态，为状态变量 与控制变量 ! 综合作用后系统的某一状态，通常 称之为平衡曲面。该曲面分为三部分：两条折痕 与 所夹的部分叫中叶，中叶以上部分叫上叶 （系统状态 ），中叶以下部分叫下叶（系统状态 ）。 上叶和下叶是稳定区，中叶是不稳定区。 图