内部审核技巧培训分解.ppt

体系内部审核知识及技巧 审核：为获取审核证据并对其进行客观的评价，以确定满足审核准则的程度所进行的系统的、?独立的并形成文件的过程。 1、有关审核的术语和定义 审核准则：一组方针、程序或要求。 注：审核准则是用于与审核证据进行比较的依据。 审核证据：与审核准则有关的并且能够证实的记录、 事实陈述或 其他信息。 注：审核证据可以是定性或定量的。 审核发现：将收集到的审核证据对照审核准则进 行评价的结果。 注：审核发现能表明是否符合审核准则，或指出改进的机会。 审核结论：审核组考虑了审核目的和所有审核发现后得出的审核结果。 1.1 有关审核的术语和定义 审核 审核准则 审核证据 审核发现 审核结论 1.2 审核术语之间的关系 不符合项报告 审核目的 内部审核：也称第一方审核 外部审核：第二方审核、第三方审核 2、审核类型 现场审核 首次会议 审核计划 纠正措施 审核发现 不合格报告 N 2.1 审核的一般程序 跟踪验证 内审报告 末次会议 制定审核计划 组成审核组 收集并审阅有关文件 编制检查表 通知受审核部门并约定具体的审核时间 3、内部审核前的准备工作 1、依据各部门的管理职能编写；在质量管理体系里面管什么（条款），就查什么（条款） ？主控条款要详查； 2、专业部门和条款（7.1；7.3；7.5.1；7.5.2；8.2.4以及销售业的7.2；7.4和运输业的7.5.5的审核必须安排具备有专业能力的内审员；且安排的审核时间应充足； 3、通用条款一般情况下各部门都要查：4.2.3；4.2.4；5.3；5.4.1； 5.5.1； 5.5.3； 8.2.3；8.4； 8.5.2；8.5.3（至少要在产品生产、技术和检验部门审核这些条款）； 4、对最高管理者要审核4.1；5.1～5.6；6.1；8.1； 8.5.1； 5、对体系主管部门要审核8.2.2。 3.1 制定审核计划的基本原则 3.2 内部审核计划的内容 目的：检查本公司质量管理体系是否符合标准的要求，是否得到有效地实施和保持，是否具备申请认证的条件； 性质：例行的内部质量体系审核； 范围：质量手册覆盖的所有部门和过程； 依据：质量管理体系— 要求、质量手册、有关的程序文件、作业指导书和要求及适用的法律法规； 审核组：组长、组员； 审核时间：200-年-月-日至-日。 具体审核安排： 管理者代表任命审核组长及审核员，组成审核组 选择审核组长时主要考虑： — 资格； — 业务范围； — 工作经验； — 组织能力。 选择审核员时主要考虑： — 资格：培训合格； —了解、掌握进行质量体系审核所依据的标准 ; —检查、提问、评价和报告的评审技巧; — 专业知识； —工作中的协调能力； — 个人素质。 3.3 组成审核组 管理者代表任命审核组长及审核员，组成审核组 选择审核组长时主要考虑： — 资格； — 业务范围； — 工作经验； — 组织能力。 选择审核员时主要考虑： — 资格：培训合格； —了解、掌握进行质量体系审核所依据的标准 ; —检查、提问、评价和报告的评审技巧; — 专业知识； —工作中的协调能力； — 个人素质。 3.3 组成审核组 3.4 准备工作文件 审核组成员应准备以下工作文件 ： 检查表 审核抽样计划 审核作业指导书 审核所需记录?????? 检查表的作用 — 提示和备忘； — 明确与审核目的有关的样本； — 使审核程序规范化； — 可使审核目的始终保持明确，不致分散注意力； — 保持审核进度； — 作为审核记录存档。 3.5 检查表 检查表的设计 — 对照标准、手册和程序的要求; — 结合受审核部门的特点; — 抽样应有代表性，样本量至少3- 4个，最多12个; — 时间要留有余地; — 检查表应有可操作性（调查的问题；检查方法，抽 样数量，提什么问题，观察什么事物等等）; — 按部门进行审核时，要包括涉及的要素（中心职责要素；相关职责要素；通用职责要素; 3.6 编写检查表 实施审核的步骤及主要工作： 召开首次会议 进行现场审核 确定不合格项并编写不合格报告 汇总分析审核结果 召开末次会议，公布审核结果 编写审核报告 4、审核实施 主持：审核组组长 参加会议人员：受审核部门负责人，内审组成员，记录人员 会议日程： — 参加