内审流程及审核技巧分解.ppt

内审流程及技巧 一、内部审核的目的及作用二、内部审核的准备三、内部审核的实施四、内审核查表的使用五、内审报告的作成及内审追踪六、成功审核的10个技巧 培训题纲 顾 客 要 求 管理职责 资源管理 测量分析 和改进 产品 实现 满 意 顾 客 质量管理体系的持续改进 产品 以过程为基础的质量管理体系模式 输入 输出 活动 一、内部审核的目的及作用 Plan （计划） Do （实施） Check （检查） Action（总结/纠正） PDCA循环 过程 说明 编制内部管理体系审核年度计划 1、编制年度计划 2、最高管理者任命审核负责 人 编制内部管理体系审核日程表 决定适用范围（活动、部门等）基于活动的重要程度决定内审日程 二、内部审核的准备----准备过程说明 过程 说明 内部管理体系审核的准备 1、选拔内审员，组成内审组 2、调查规定要求（方针、手册、程序、标准等） 3、上次内审报告 4、编制审核表 5、准备各种必需品：如见面、总结会记录 6、确认内审日程 7、文件预审 通知 1、确认内审时间 2、和受审核部门负责人协商 二、内部审核的准备----准备过程说明 1、准备内审用的各种资料、表格 ● 核查表 ● 不符合报告 ● 内审报告 ● 人员分配表 ● ISO9000标准、手册、程序文件 二、内部审核的准备----资料及活动准备 2、文件预审 在现场审核过程开始之前，应审阅质量管理 体系文件如手册、程序、规定及记录等整体 了解文件的总体情况及架构。 二、内部审核的准备----资料及活动准备 三、内部审核的实施----实施流程 首次会议 内部管理体系审核 的实施 1、和受审核部门负责人的审核前会唔 ● 介绍内审员 ● 确认内审目的、范围 ● 协商内审实施办法 ● 确认总结会议和末次会议时间 1、向受审核者说明内审宗旨 2、根据抽样方法实施审核 3、收集审核证据 4、根据检查表进行内审 5、判定不符合时，经受审核部门负责人确认 总结会 1、听取受审核部门意见 2、阐明不符合的依据 1、宣布内审结果 ●基于客观证据进行说明 ●总结不符合 ●协商纠正和预防措施 2、必要时确定跟踪内审日期 3、双方确认内审报告（草案），做好记录 末次会议 审核组会议 1、决定不符合 2、编制内审报告（草案） 三、内部审核的实施----实施流程 1、向受审核方说明内部管理体系审核的宗旨： 受审核部门对内审员的到来往往会紧张，难以保 持正常心理状态。因此，要向他们说明，内审以 改进为目的，即使发现不符合也不是针对个人。 三、内部审核的实施----实施方法 2、提问时要留意对方是否已明确 例：可按下面逻辑顺序来提问，可能会容易理解 a) 按重要程度； b) 按业务流程； c) 按场所顺序； 三、内部审核的实施----实施方法 3、根据抽样结果，进行审核 内审应在一定时间内实施，一般应尽量选择组 织的有代表性的对象进行审核，当然，这并不 影响一次内审覆盖整个体系。 三、内部审核的实施----实施方法 4、收集审核证据 1) 观察在做什么； 2) 提问要适当，应使用5W1H，即： ● What (什么) ● When (时间) ● Where (哪里) ● Who (谁) ● Why (为何) ● How (怎样) 三、内部审核的实施----实施方法 3) 验证受审核者的回答（收集审核证据） a）有些提问可以马上看到证据，但也有一些不能马上到，往 往约定“过一会儿看”，这种情况下必须做好记录，以免忘 却。 b）收集审核证据必须进行记录，包括审核中的作业的名称、 文件编号、产品部件编号、设备、设施编号等。 c）证据只能是现场观察到的客观事实、记录和主管人员或主 管负责人的回答，其他人员或者是陪同人员的回答不能直 接作为证据，需进行验证是事实才能作为证据。 三、内部审核的实施----实施方法 4）根据检查表审核内部管理体系，以保持审核目标 的明确。 5）判定不符合时，经受审核部门负责人确认。 6）一般不符合的判定原则： 对满足管理体系要素或体系文件的要求而言，是 个别的、偶然的、孤立的、性质轻微的问题。 三、内部审核的实施----实施方法 7）审核经常发现的问题