初审全套表(QE).doc

北京博天亚认证有限公司 管理体系文件审查报告 受审核方名称 杭州萧山阳光绗缝座垫有限公司 审核类型 □初审 ■监督 ■再认证 □扩大范围 □转换 认证领域 ■QMS ■EMS □OHSMS 认证标准 ■ GB/T19001-2008 □ GB/T50430-2007 ■ GB/T24001-2004 □ GB/T28001-2001 审核范围 Q：家纺及绗缝制品的设计、生产和服务 E：家纺及绗缝制品的设计、生产和服务及相关管理活动 专业代码 04.04.00 审查文件名称 管理手册/程序文件 版本 B/0 实施日期 2010-3-5 文件审查准则 符合性判定 1、是否建立了所需的文件体系； ■ 2、是否阐明了管理体系的实施范围，包括任何删减的细节和正当的理由； ■ 3、是否建立了适当的质量、环境、职业健康安全方针； ■ 4、是否制定了相应的质量目标，环境、职业健康安全目标、指标和管理方案； ■ 5、是否识别和确定了应控制的过程、重要环境因素/危险源及相关风险，并制定了相应的控制措施； ■ 6、是否识别了应遵守的法律法规和其他要求； ■ 7、是否对管理体系的运行绩效建立了必要的监控机制； ■ 8、是否规定了管理体系各个职能与层次的相应职责、有关的责任机制和信息交流机制，并规定了必要的资源能力； ■ 9、是否规定了对管理体系进行内审和管理评审并持续改进的要求。 ■ 文件审查结论与说明： 1、 经对组织的■QMS ■EMS □OHSMS手册/程序文件审查，认为： ■ 被审查的文件符合标准要求，可以进行现场审核，在审核时仍可对文件提出修改要求 □ 被审查的文件基本符合标准要求，不足之处在现场审核前修改 □ 被审查的文件不符合标标准要求，按文审意见修改后，再次提交文审，确认符合要求后，再安排现场审核 2、 管理体系的其他文件，包括必要的操作指导书等作业文件，将结合现场审核进行审查 文审人员/日期：　　　　　 　 专业人员/日期：　　　　 　 　 审核组长/日期：　　　　　　 　　 对文审中提出的不符合纠正情况验证结果： □ 经修改后符合，可以进行现场审核 □ 经修改后仍不符合，不能进行现场审核，请重新提交与文审有关问题的整改证明资料 其他说明： 审核组长/日期：　　　　　 　　　专业人员/日期：　　　　　 　 说明：1.附页发受审核方；2.实施管理体系文件审查的审核类型包括：初审、再认证、认证转换、认证范围扩大、以及体系文件发生修订或认证信息发生变更的监督审核；3.如文审结论为第三种情况，请审核组长与审核部及时沟通以调整审核计划。 北京博天亚认证有限公司 认证人员保密承诺和公正性声明 为确保审核的有效性和公正性，审核组郑重声明，切实遵守CCAA审核员行为准则和北京博天亚认证有限公司行为规范要求，严格执行以下条款，请受审核方监督和支持： 1、 严格依据认证标准进行审核，确保审核工作客观、公正，审核过程中不向受审核方提供任何咨询服务； 2、 严格按审核计划时间到达审核现场，不擅自早到、迟到或提前撤离审核现场； 3、 遵守公司保密规定，未经受审核方书面授权，不向第三方透露受审核方秘密，不私自索要、复印和保存受审核方非公开性的文件和资料； 4、 不收受受审核方及其工作人员或有利益关系的相关方的馈赠礼品或其他任何形式的好处，不参加任何与审核无关的娱乐活动； 5、 审核期间食宿从简，审核员差旅费由审核组长统一交受审核方报销，不报销与本次审核无关的票据； 6、 审核中态度和蔼，语言文明，平等待人，规范着装； 7、 保证近两年内未参加过对受审核方所进行的任何咨询活动，与受审核方也不存在任何经济利益关系。 如有违反，本人将承担一切责任和风险。 审核组成员（签名/日期） 其他相关认证工作人员（签名/日期） 北京博天亚认证有限公司 首末次会议签到表 组织名称：杭州萧山阳光绗缝座垫有限公司 首次会议日期：2011-10-31地点：会议室 末次会议日期：2011-11-01地点：会议室 审核组成员 审核组成员 组织参加会议人员 组织参加会议人员 姓 名 部 门 和 职 务 姓 名 部 门 和 职 务 北京博天亚认证有限公司 会 议 记 录 首次会议内容：（组长主持会议，其他参加人员详见首次会议签到表） 1、 双方人员介绍； 2、 确认审核性质、审核目的、审核范围、审核依据 3、 确认审核计划，与受审核方领导的沟通渠道及与其他相关人员的沟通安排 4、 说明审核程序、方法： ? 审核采用的基本方法是抽样。抽样存在局限性，审核员会尽可能取得有代表性的样本，使审核结论准确、客观、公正； ? 审核获取的是客观的审核证据，而不是专门寻找不符合。希望贵方各部门配合审核组的工作，积极提供体系运行的证据，以充分地支撑