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合同业务培训讲义 业务学习 2009-08-24 09:41:08 阅读100 评论0 ??字号：大中小?订阅 拍卖监督管理 一、拍卖的涵义 拍卖是指以公开竞价的方式，将指定物品或者财产权利转让给最高应价者的买卖方式。这一定义包括四方面的含义：1、是一种买卖方式；2、价格形成方式是通过公开竞价；3、是特定的物品或者财产权利；4、是最高应价者。 拍卖作为一种特殊的买卖方式，其特殊性包括三个方面的内容： 1、是一种中介服务性质的交易方式； 2、是通过公开竞价成交的；（是拍卖的典型特性）1）竞争性强项2）透明度高。 3、是受到法律严格规范的经济活动。由于拍卖是公开的交易形式，有可能涉及到公共利益，为了防止出现对社会公众的欺骗，我国《拍卖法》及相关法律对拍卖过程的主要环节和因素，如拍卖当事人的权利义务、拍卖过程的操作程序、拍卖活动中的法律责任等，都有详细的规范和要求。 一、监管职责 《拍卖监督管理暂行办法》第二条：县级以上工商行政管理机关依照《拍卖法》及本办法对拍卖企业及拍卖活动实施监督管理，主要职责是： 1、依法对拍卖企业进行登记注册； 2、监督拍卖企业、委托人、竞买人以及其他参与拍卖活动的当事人遵照法律法规及规章的规定参与拍卖活动； 3、查处违法拍卖行为； 4、法律法规规章规定的其它职责。 拍卖活动在市区的由市局受理备案和实施现场监督或由市局指派分局实施现场监督，拍卖活动在外县的，由所在地工商局全程监督管理（即受理前、后期备案，现场监督等） 二、监管依据 1、拍卖法律：《中华人民共和国拍卖法》（是调整拍卖机构及参与拍卖各方最直接最重要的行为规范） 2、拍卖相关部门法规：国家工商总局的《拍卖监督管理暂行办法》（我们监督管理时具体的指导依据）和商务部的《拍卖管理办法》 三、备案制度 工商行政管理机关要建立健全拍卖备案制度，应认真审核拍卖备案材料，对违反法律法规及《拍卖监督管理暂行办法》规定的应及时处理。 （一）前期备案 拍卖企业举办拍卖活动，应当于拍卖日前7天内到拍卖活动所在地工商行政管理局备案，填报《拍卖活动前期备案登记表》及《拍卖活动前期备案受理单》，备案内容如下： （１）拍卖会名称、时间、地点； （２）主持拍卖的拍卖师资格证复印件； （３）拍卖公告发布的日期和媒体、拍卖标的展示日期； （４）拍卖标的清单及有关审批文件复印件； （５）其他材料。 这里需要注意一下两个问题，一是拍卖公告：拍卖公告的撰写应符合一般公告的基本要求，做到文字表达准确、精练，不致引起公众的误解。（1）拍卖公告发布的时间，(《拍卖法》第45条 )拍卖人应当于拍卖日7日前发布拍卖公告。而在实践中，如法院的强制拍卖为15日，特殊的拍品如有价证券等，其公告时间与媒体的选择必须符合有关部门的要求。(2)拍卖公告发布媒介，拍卖公告应当通过报纸或者其他新闻媒介发布。必须在公开媒介上发布，这里所说的报纸指经国家新闻出版署批准，有一定发行量和一定影响的报纸，街头小报或自行印刷、发送的内部报纸不能作为拍卖公告的发布媒体。（现时，拍卖法人股则必须在国这证监会指定的三家证券类媒体之一上发布。）拍卖公告发布的其他新闻媒介，主要指广播电台、电视台等。这里需要了解的是齐齐哈尔市商务局有具体的规定，北三区的公告指定媒介是《鹤城晚报》、南四区和各县可以在《鹤城晚报》或当地有线电视台发布。 拍卖公告的内容指应该向公众告知的必要事项。《拍卖法》46条规定应当载明下列事项： （１）拍卖的时间、地点(具体年月日时，具体地点) （２）拍卖标的（拍卖公告对标的种类、数量、品质、投资价什（企业资产）等应年供准确的信息。） （３）拍卖标的展示时间、地点 （４）参与竞买应当办理的手续；拍卖人一般规定竞买人要在拍卖开始前办理一定的手续，如提供相关身份证明材料，填写登记书，并缴纳规定拍卖保证金等。 （５）需要公告的其他事项。通常有以下几个方面：1）竞买人限制条件，如国有企业资产拍卖中的定向拍卖，竞买人只能是企业职工；2）商品的流通限制，如有的字画不办理出境手续，香烟拍卖中只能是有烟草经营权的才能参与竞买；30拍卖标的有保留价的可以公告有保留价等。总之，针对具体的标的，应该说明的限制条件，在拍卖公告中均应予以公告，以体现拍卖的公开性。 二是拍品展示：拍卖是按实物现状进行拍卖，不承担瑕疵担保责任和无售后维修等服务，因此拍品在拍卖前的展示显得尤为重要，它既是法定的，也确是不可省略的。拍卖人应当在拍卖前展示拍卖标的，并提供查看拍卖标的的条件及有关资料。 拍卖标的的展示时间不得少于两日。 （二）后期备案 拍卖企业应当在拍卖活动结束后７日内，将竞买人名单、身份证明复印件送到拍卖活动所在地工商行政管理局备案。填报《拍卖企业举办拍卖活动后期备案登记表》及《拍卖活动后期备案受理单》。这里需要补充一下的是，如果拍卖活动中止、终止或流