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建信上证社会责任交易型开放式指数 证券投资基金联接基金 招募说明书（更新） 2017年第1号 基金管理人：建信基金管理有限责任公司 基金托管人：中国工商银行股份有限公司 二〇一七年一月 建信上证社会责任交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）  PAGE 19 【重要提示】 本基金经中国证券监督管理委员会2010年3月26日证监许可[2010]378号文核准募集。本基金的基金合同于2010年5月28日正式生效。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产，但不保证投资本基金一定盈利，也不保证基金份额持有人的最低收益；因基金价格可升可跌，亦不保证基金份额持有人能全数取回其原本投资。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投资者在投资本基金前，需全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，对投资本基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。投资者根据所持有份额享受基金的收益，但同时也需承担相应的投资风险。投资本基金可能遇到的风险包括：因政治、经济、社会等因素对证券价格波动产生影响而引发的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，本基金投资债券引发的信用风险，以及本基金投资策略所特有的风险等等。本基金为上证社会责任ETF的联接基金，具有较高风险、较高预期收益的特征，其风险和预期收益均高于混合基金、债券型基金和货币市场基金。 投资有风险，投资者在投资本基金前应认真阅读本基金的招募说明书和基金合同。基金的过往业绩并不代表其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成新基金业绩表现的保证。 本招募说明书所载内容截止日为2016年11月27日，有关财务??据和净值表现截止日为2016年9月30日（财务数据未经审计）。本招募说明书已经基金托管人复核。 目 录  TOC \o 1-1 \h \z \u  HYPERLINK \l __RefHeading___Toc280190801一、绪言 5  HYPERLINK \l __RefHeading___Toc280190802二、释义 6  HYPERLINK \l __RefHeading___Toc280190803三、基金管理人 11  HYPERLINK \l __RefHeading___Toc280190804四、基金托管人 19  HYPERLINK \l __RefHeading___Toc280190805五、相关服务机构 26  HYPERLINK \l __RefHeading___Toc280190806六、基金的募集 37  HYPERLINK \l __RefHeading___Toc280190807七、基金合同的生效 42  HYPERLINK \l __RefHeading___Toc280190808八、基金份额的申购与赎回 43  HYPERLINK \l __RefHeading___Toc280190809九、基金的投资 55  HYPERLINK \l __RefHeading___Toc280190812十、基金的业绩 69  HYPERLINK \l __RefHeading___Toc280190814十一、基金的财产 70  HYPERLINK \l __RefHeading___Toc280190815十二、基金资产的估值 72  HYPERLINK \l __RefHeading___Toc280190816十三、基金的收益分配 78  HYPERLINK \l __RefHeading___Toc280190817十四、基金的费用与税收 80  HYPERLINK \l __RefHeading___Toc280190818十五、基金的会计与审计 83  HYPERLINK \l __RefHeading___Toc280190819十六、基金的信息披露 84  HYPERLINK \l __RefHeading___Toc280190820十七、风险揭示 88  HYPERLINK \l __RefHeading___Toc280190821十八、基金的终止与清算 93  HYPERLINK \l __RefHeadi