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Competition Law Tribune 第 4 期 中国世界贸易组织研究会竞争政策与法律专业委员会 2009 年 12 月 2 日 本期目录 中国反垄断法关于垄断协议和行政垄断的管制 ......王晓晔 有关兼并与收购的重要法律介绍.................. 满智博 中国反垄断法关于垄断协议和行政垄断的管制 1 王晓晔2 反垄断法是一个反对垄断和保护竞争的法律制度。世界各国 反垄断法内容上可能有差别，但它们都出于一个相同的经济学原 理，即一个企业在市场上的份额如果过大，它势必会抬高其产品 的价格，并且为了维护其垄断高价，会尽量减少对市场的供给。 出于这样的经济学原理，各国反垄断法在实体法方面一般都有以 下三大支柱：禁止垄断协议、控???企业并购和禁止滥用市场支配 地位。我国反垄断法出于国情的考虑，还有第四大支柱，即禁止 滥用行政权力排除、限制竞争。这一讲的内容是有两个，一是禁 止垄断协议，二是禁止滥用行政权力排除限制竞争（行政垄断）。 一、 禁止垄断协议 根据对市场竞争影响的方式和程度，我国反垄断法将垄断协 议分为横向协议和纵向协议。 （一）横向协议 横向协议即是竞争者之间的协议，如方便面生产企业商定联 合涨价的协议。这种协议在反垄断法中通常被称为卡特尔 （Cartel）。经济学家亚当·斯密曾经说过，生产同类产品的企业 很少聚集在一起，如果他们聚集在一起，其目的便是商讨如何对 1 本文系王晓晔教授在10月13日为中组部、国务院法制办、商务部和国家行政学院联合举办的省部级领导 干部反垄断法专题研讨班所作讲座的讲稿，经作者同意，予以刊载。 2 中国社会科学院法学研究所研究员、教授、博士生导师，全国人大、国务院反垄断立法顾问，中国世界 贸易组织研究会竞争政策与法律专业委员会专家团成员。 付消费者。因此，横向协议与纵向协议相比，它们损害竞争的程 度比较严重，从而受到反垄断法更大程度的关注。 1、反垄断法禁止的横向协议 我国反垄断法第 13 条禁止具有竞争关系的经营者达成下列 垄断协议： ? 固定或者变更商品价格； ? 限制商品的生产数量或者销售数量； ? 分割销售市场或者原材料采购市场； ? 限制购买新技术、新设备或者限制开发新技术、新产 品； ? 联合抵制交易； ? 国务院反垄断执法机构认定的其他垄断协议。 上述这些卡特尔对市场竞争的损害十分严重，以价格卡特尔 为例。因为被固定的价格一般大大超过有效竞争条件下的价格水 平，这种卡特尔自然会严重损害消费者的利益。此外，在价格被 固定的情况下，效益好的企业因为不能随意降价，不能根据市场 的情况扩大自己的生产规模，它们也不能扩大自己的市场份额。 国际上在反对卡特尔方面有许多具有历史意义的判决。如美国最 高法院 1927 年“川通陶瓷”一案中，被告提出被固定的价格是 合理的，因为其目的是防止“毁灭性的价格战”；被告还提出， 如果被固定的价格只是产生正常利润，难道不能认为是合理的 吗？法院的观点是，除了竞争这个尺度，没有其他任何标准可以 来判断一个被固定的价格是否合理，“由于经济和商业的变化， 一个今天看来合理的固定价格，也许明天就会变为不合理。”而 且“只有维护竞争，才能最有力地保护公共利益不受垄断和价格 操纵之害。” 限制数量和分割销售市场也是对竞争的严重损害。例如在分 割市场的情况下，参加卡特尔的企业各自在其销售地域都有一个 垄断地位，这一方面使消费者失去了选择商品的权利，另一方面 使市场失去优胜劣汰的机制，即效益差的企业不能被淘汰，效益 好的企业不能扩大生产规模，这就会严重损害企业的竞争力，使 社会资源不能得到优化配置。 各国反垄断法一般对这种严重损害竞争的协议适用“本身违 法”的原则，即不管它们是在什么情况下订立的，都得被视为违 法。根据美国《谢尔曼法》，这种情况下对公司的罚款可以达到1 亿美元，对个人罚款可以达到 100 万美元，此外还可处 10 年以 下的刑事监禁。但在具体案件中，美国司法部根据刑法的规定， 早已大幅度提高了反垄断案件的罚金。如 1999 年维他命卡特尔 一案中，瑞士 Hoffman-La Roche 公司被罚款 5