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关于权证代理或担保结算相关问题的通知
关于权证代理或担保结算相关问题的通知
各结算参与人:
为保证权证登记结算业务的顺利进行,有效防范结算风
险,根据中国证券登记结算有限责任公司关于上海、深圳证
券交易所上市权证登记结算业务实施细则的有关规定,现对
已取得权证交易资格但未取得权证结算资格的结算参与人
选择合资格参与人代理或担保结算相关问题通知如下:
一、结算模式:
结算参与人可选择代理结算模式或担保结算模式
(一) 代理结算模式:
1、部分代理结算模式:
该模式下,无权证结算资格的参与人可使用专用席位办
理权证买入交易,该席位所有证券交易均通过代理方参与人
结算帐户结算,其他席位交易仍以自身名义在本公司结算。
2、全面代理结算模式
该模式下,无权证结算资格的参与人全部证券交易结算
以及其他非交易结算均通过代理方参与人结算帐户结算,不
再作为结算参与人以自身名义在本公司开展结算业务。
两种模式下代理方参与人均必须承担包括被代理方权
证交易在内的全部结算交收责任,履行结算交收义务。
(二) 担保结算模式
无权证结算资格的参与人(被担保方)可以与有权证结
算资格的参与人(担保方)签订权证担保结算协议,明确在被
担保方权证交易无法交收的情况下,担保方承担担保交收责
任,结算公司有权扣划担保方自营备付金帐户资金或自营证
券,履行担保交收义务。
二、办理条件及程序:
(一) 代理结算模式
1、代理方结算参与人必须是已获得本公司权证结算业
务资格的证券公司或托管银行类参与人,被代理方结算参与
人必须是已获得证券交易所权证交易资格的交易会员。
2、部分代理模式下,被代理方专用席位必须满足结算
路径变更要求(无未了结业务、新股、回购、无回购登记账
户、要约收购等)。
3、经代理方与被代理方协商一致,双方共同向本公司
提交代理结算申请,代理方同时书面承诺承担包括被代理方
权证交易在内的全部结算交收责任,并报备双方所在地证券
监管机构。
4、本公司审核通过后进行相关交易席位的结算路径调
整,自下一交易日起,已取得权证交易资格但未取得权证结
算资格的结算参与人可通过合资格参与人代理结算。
(二)担保结算模式
1、担保方结算参与人必须是已获得本公司权证结算业
务资格的证券公司或托管银行类参与人,被担保方结算参与
人必须已获得证券交易所权证交易资格的交易会员。
2、经担保方与被担保方协商一致,双方共同向本公司
提交担保结算申请,担保方同时书面承诺承担被担保方权证
交易的交收违约责任,并报备双方所在地证券监管机构。
3、本公司审核通过后,自下一交易日起,已取得权证
交易资格但未取得权证结算资格的结算参与人可直接参与
本公司权证结算业务。
特此通知。
中国证券登记结算有限责任公司
二 OO 五年八月十九日
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