北京市金杜律师事务所关于广东乐心医疗电子股份有限公司.PDFVIP

北京市金杜律师事务所 关于广东乐心医疗电子股份有限公司 二〇一七年第一次临时股东大会的法律意见书 致：广东乐心医疗电子股份有限公司 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和 国证券法》（以下简称“《证券法》”）、中国证券监督管理委员会发布的《上市公 司股东大会规则》（以下简称“《股东大会规则》”）的规定，北京市金杜律师事 务所（以下简称“金杜”）受广东乐心医疗电子股份有限公司（以下简称“公司”） 的委托，指派本所律师出席了公司二〇一七年第一次临时股东大会（以下简称“本 次股东大会”）并对本次股东大会的相关事项进行见证。 为出具本法律意见，金杜律师审查了公司提供的相关文件，包括但不限于： 1. 公司现行的《公司章程》； 2. 公司 2016 年 12 月 30 日召开的第二届董事会第六次会议决议； 3. 公司 2016 年 12 月 30 日召开的第二届监事会第五次会议决议； 4. 公司 2016 年 12 月 30 日刊登于巨潮资讯网、深圳证券交易所网站的公 司董事会关于召开 2017 年第一次临时股东大会的通知； 5. 公司本次股东大会股权登记日的股东名册、出席现场会议的股东的到会 登记记录及凭证资料； 6. 公司本次股东大会会议文件。 金杜律师根据法律法规的有关要求，按照律师行业公认的业务标准、道德规 范和勤勉尽责精神，对公司本次股东大会的召集和召开的相关法律问题出具如下 意见： 一、本次股东大会的召集、召开程序 1. 根据公司 2016 年 12 月 30 日召开的第二届董事会第六次会议决议及 《公司章程》的有关规定，公司董事会于 2016 年 12 月 30 日以公告 形式在巨潮资讯网站及深圳证券交易所网站上刊登了将于 2017 年 1 月 16 日召开本次股东大会的通知，会议通知载明了会议的日期、地 点、表决方式、提交会议审议的事项、出席会议股东的登记方式、 联系人等。 金杜认为，本次股东大会的召集及通知符合法律、法规和《公司章 程》的规定；本次股东大会的召集人为公司董事会，召集人资格合 法有效。 2. 本次股东大会采取现场表决结合网络投票的方式。现场会议于 2017 年 1 月 16 日下午 14:30 在广东省中山市火炬开发区东利路 105 号 1 号会议室召开。网络投票时间为 2017 年 1 月 15 日-2017 年 1 月 16 日，其中通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为 2017 年 1 月 16 日上午 9:30-11:30，下午 13:00-15:00；通过深圳证券交易 所互联网系统投票的具体时间为 2017 年 1 月 15 日 15:00 至 2017 年 1 月 16 日 15:00 的任意时间。 金杜认为，会议实际召开的时间、地点与会议通知所载明的内容一 致，符合法律、法规及《公司章程》的规定。 二、出席本次股东大会人员资格 2 1. 金杜律师对本次股东大会股权登记日的股东名册及现场出席本次股 东大会的股东的持股证明、授权委托书进行了核查，确认现场出席 本次股东大会现场会议的股东及股东代表共计 10 人，代表公司股份 数 41,669,600 股，占公司总股本的比例为 70.63％； 2. 公司董事、监事、董事会秘书共 11 人出席了本次会议，未能现场出