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題目：WTO框架下競爭政策與貿易政策的碰撞分析 院（系） 經濟與金融 專 業 國際經濟與貿易 屆 別 　2008 學 號 　0824114036 姓 名 　劉曉明 WTO框架下競爭政策與貿易政策的碰撞分析 一、競爭政策與貿易 隨著國際貿易的開展, 世界各國政府一直在與有形的貿易壁壘, 如關稅、非關稅壁壘等作鬥爭; 這些壁壘的設置大多是政府行為, 或受政府的孤立的行為。但二戰後出現的種種問題, 如不同的法規和執法力度所形成的市場准入, 或導致不公平的競爭環境的產生, 使人們認識到, 減少關稅和非關稅壁壘只解決了問題的一半, 要想成功地打進某些市場, 需要實施更為有效的競爭法規, 甚至改變原來的競爭規則 。 從國際角度而言, 一國競爭政策的狀況包括一國國內的競爭法、雙邊競爭協定以及該國參與的多邊國際條約。因此, 競爭政策不同於競爭法主要在於: 前者既涉及企業行為也涉及政府行為, 主要體現在雙邊協定或國際條約中。後者僅涉及企業行為, 主要由一國國內法體現 。在GATT/ WTO 的體系內, 對政府行為的規範是其協定所要求,也是各國所認同的。對國內企業的規範當屬一國國內法事項, 各國對此問題分歧最大。但是, 也並不是沒有這種要求。當一個外國的企業的行為會對國內競爭市場產生影響時, 各國又都強烈地認識到這種國際立法和合作的必要性。這種認識無論是發達國家還是發展中國家都存在。 二、WT O 框架中與競爭有關的內容 1. 關貿總協定( GAT T) 。關貿總協定雖然沒有將建立國際貿易組織( WTO) 中的關於競爭的內容完全引入, 但有關競爭的規定卻散見於關貿總協定的有關條款中。第2 條第4 款中針對通過合同關係建立、維持或是授權的進口壟斷, 規定禁止壟斷者從事以下行為: 對某種產品提供保護, 且這種保護的程度超過了GATT 協定中所列的、對該種產品的一般保護程度; 該條款還認為, 那種由於市場結構諸如壟斷力量所產生的行為與確定市場准入承諾是否履行有關; GAT T第3 條中對成員方的國民待遇義務作了要求, 並且主要針對維持競爭秩序且無須考慮對國際貿易的任何影響。 2. 服務貿易協定( GAT s) 。服務貿易協定中包含了一些約束所有成員方的與競爭有關的條款。第7條中要求成員方之間可以通過協調或其他雙邊或多邊安排、自動取得等方式互相承認學歷與履歷, 但無論以何種方式承認, 均不得作為一種歧視手段或成為服務貿易的一種隱蔽性限制, 並禁止利用許可、認證或類似手段為外國服務商的市場准入製造障礙; 第8 條要求所有成員方保證其領土上的壟斷服務供應者在相關的市場中不得違背該國的最惠國待遇義務和各項具體承諾; 如果一成員方的壟斷商直接或通過其子公司在其壟斷勢力範圍以外的服務供應領域競爭, 且該領域又是該成員方具體承諾開放的領域, 則該成員方應保證不濫用其壟斷地位以及與其承諾不相符的方式活動; 一成員方如有理由認為任何一成員方的壟斷服務提供者違反了上述義務, 可請求服務貿易理事會干預 。 3. 與貿易有關的知識產權( T RIPs) 。TRIPs 協議中包括了一些在不正當競爭中運用知識產權的條款。第8 條指出 應當採取正當措施來制止不合理地限制貿易的慣例! 。為防止知識產權權利人在締結合同的談判中濫用其權利從而限制競爭並給貿易帶來扭曲效果, TRIPs 第40 條規定: 各成員方有權在其國內立法中具體規定哪些協議許可證可能構成知識產權的濫用, 特別要通過國內相關立法防止或控制諸如專屬授回條件、強制性的一攬子許可和禁止對知識產權有效性提出質疑之類的行為; 如果一成員確信另一成員擁有某項知識產權的自然人或有居所的人正在從事限制競爭許可的實踐, 該成員可以請求另一成員就此進行磋商, 後者對此應給予同情的考慮並為磋商提供充分機會, 並提供有關的非機密資訊進行合作。 4 . WTO 貿易與競爭政策工作組。WTO 在其成立後不久就認識到了競爭政策問題的重要性。1996年, 在WTO 第一屆部長級會議上採納了歐盟的提議成立了 貿易與競爭政策工作組! , 工作組自成立以來進行了積極的活動, 其工作範圍已遠遠超過了原先的設定, 1998 年, 工作組提出了一份詳細的報告,對貿易與競爭的相互關係問題進行了解釋。在多哈會議部長宣言中, 確立了在第五次會議前的期間內,貿易與競爭政策互動工作組的下一步工作將主要澄清核心原則, 包括透明度、非歧視和程式公正及核心卡特爾的規定; 自願合作形式; 通過能力建設支持在發展中國家逐漸加強競爭機構, 應盡力考慮發展中和最不發達國家參加方的需要和適當的靈活性。除了這些之外,WTO 的一些具體原則也體現了維護競爭的原則, 從