交易的消防栓風险控制管理.pptVIP

交易的消防栓： 风险控制管理;市场的不确定性;2;1）合同订金制度; 正常的涨（跌）停板幅度为上一交易日结算价的±8%； 交易所可以根据市场情况调整各上市交易品种涨（跌）停板幅度； 交易所涨跌停板调整幅度为± 8%→± 6%→± 3%； 涨跌停板制度，能够有效地减缓、抑制一些突发性事件和过度投机行为对价格的冲击而造成的狂涨暴跌，减缓每一交易日的价格波动。而且，为合同订金制度的实施创造了有利条件。 ;;;2;3）订货量限额制度; 交易商某品种订货量达到交易所对其规定的订货量限额80%以上（含本数）,应向交易所提供下列材料： 填写完整的《交易商（大户）报告表》 资金来源说明。 交易所要求提供的其他材料 大户报告制度，便于审查大户是否有过度投机和操纵市场的行为以及大户的交易风险情况。;2; 交易商出现下列情况时，交易所对其持有的部分或全部电子交易合同强制转让： 该交易商交易账户资金不足，且未能在下一交易日开市前补足的； 订货量超出其限额规定，且未能在下一交易日第一交易时间内自行转让的； 该交易商存在交易所认定的违规行为的； 根据交易所的紧急措施应予代为转让的； 交易所规定的其他应予代为转让的情形。 交易所将按照市场价格实行“代为转让”，代为转让产生的亏损及法律后果由交易商自行承担； 当日因价格涨（跌）限幅限制或其他市场原