香港期货收盘及覆盘指引.PDFVIP

香港期貨收盤及覆盤指引 此指引之目的： ? 協助客人清楚了解收盤及覆盤程序； ? 協助客人清楚了解其下達的指令及持倉情況； ? 避免員工與客人雙方出現誤會及爭駁； ? 減低公司、員工與客人之交易風險。 客人落盤 （一）收盤 ? 員工在收到客人落盤指令後，會向該客人簡單地重復該指令，以便確定其準確性； ? 向客人重復指令時，應該以清楚、快捷的語調； ? 使用簡單的用詞，以下列次序向客人收盤： 1. 「合約月份」； 2. 「大期/細期/大國期/細國期/紅期」； 3. 「點數」； 4. 「揸/沽」； 5. 「張數」； 6. 客戶需要確認。 例子：「四月 大期 萬五齊 揸四」、「六月 細期 14720 沽兩」、「三月 細國期 776 沽一」。 （二）覆盤 ? 員工向客人覆盤時，應該以清楚、快捷的語調； ? 使用簡單的用詞，以下列次序向客人覆盤： 1. 「客戶名稱/戶口號碼」； 2. 「合約月份」； 3. 「大期/細期/大國期/細國期/紅期」； 4. 「點數」； 5. 「揸/沽」； 6. 「張數」； 7. 倉底：「X 平 X 開」/「平倉」/「開倉」； 8. 客戶需要確認。 例子：「四月 大期 萬五齊 揸四 兩平兩開」、「六月 細期 14720 沽兩 平倉」、「三月 大國期 770 沽一 開倉」、「六月 細期 14700 齊 沽四 三平一開」。 （三）落盤注意事項 （甲） ? 客人無論下達「同我平倉」或「同我反手」或「睇升」或「同我買一張」或「睇跌」或「同我賣一張」或「同我買一 17/10/2008 張睇升」或「同我買一張睇跌」等指令，都應該以以上方法（一），回覆客人，並必定要客人確實交易資 料無誤後，才下盤。 ? 當客人問，「個盤做左味？」或「14880 買左味？」或「係唔係成左？」，應盡量不要覆客人，「係」或「做左」。 應該向客人簡單地以以上方法（二）覆盤，之後反要求客人確認。 ? 若員工發現或懷疑有錯誤，有可能第一時間報告上司，以便該問題可盡快解決，減低損失。 （乙） 客人需留意所下之買賣盤，會否令該期指價格直接或間接被操控。例如： 1. 意圖使用任何虛構交易或手段 或； 2. 意圖使用非真實的交易或手段 或； 3. 罔顧該宗交易或該手段。 而該宗交易具有以下效果︰維持、提高、降低或穩定價格/引致價格波動 員工如遇到以上情況，有可能立即通知有關管理層人員處理。 （丙） 客人需留意所下之買賣盤價格，會否嚴重偏離市價，引致價格波動 員工如遇到以上情況，有可能立即通知有關管理層人員處理。 客人欲取消買賣盤 (一) 接收 取消落盤指令 ? 當員工收到客人要求取消落盤指令後，應該向該客人簡單地重復該指令，以便確定其準確性； ? 使用簡單的用詞，以下列次序向客人重複欲取消的指令： 1. [客戶名稱及戶口號碼]； 2. 「合約月份」； 3. 「大期/細期/大國期/細國期/紅期」； 4. 「點數」； 5. 「揸/沽」； 6. 「欲取消張數」； 7. 客戶需要確認。 （二）回覆 取消落盤指令 （包括處理取消沽空盤） 開市期間，在正常情況下，取消盤指令，應可 即時執行 ，員工可以等待該取消盤指令執行後，即時以下列次 序，以清楚、快捷的語調向客人回覆： 1. [客戶名稱及戶口號碼]； 2. 「已成功取消」或「未能成功取消」或「只成功取消部份 買/賣 盤」； 若「只成功取消部份 買/賣 盤」，員工需繼續以下列次序向客人回覆： 3. 已經完成「買入」或「沽出」； 4. 「合約月份」；