附件3机构间私募产品报价与服务系统中证金通平台资金结算服务协议.doc

机构间私募产品报价与服务系统 中证金通平台资金结算服务协议 甲方： 住所地： 法定代表人： 乙方：中证机构间报价系统股份有限公司 住所地：北京市西城区金融大街4号金益大厦8-10层 法定代表人： 为明确甲乙双方在机构间私募产品报价与服务系统中证金通平台（即乙方开发的，用于连接甲方和商业银行、第三方支付机构，以提供甲方投资者身份验证、资金转入与转出等资金结算服务的系统，以下简称“中证金通平台”）资金结算业务中的权利和义务，保证中证金通平台安全运行，根据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国合同法》、《机构间私募产品报价与服务系统管理办法》等法律法规、自律规则以及机构间私募产品报价与服务系统相关业务规则，甲乙双方本着平等、自愿、诚实信用原则，订立本协议。 服务事项 本协议旨在将甲方系统与乙方中证金通平台相连接，利用乙方现有及不断更新的投资者身份与银行卡一致性验证（以下简称“身份验证”）及资金结算服务，实现甲方投资者身份验证、资金转入与转出等业务。 甲方的权利与义务 甲方的权利 1.按约定享有乙方提供的投资者身份验证、资金转入与转出等服务。 2.获取乙方中证金通平台相关业务规则、业务资料和技术支持。 3.发现资金划付有误时，要求乙方及时对错误的资金划付予以更正并承担甲方的经济损失。 4.根据反洗钱相关规定履行反洗钱义务时，若需要乙方配合，有权要求乙方予以协助。 5.与乙方协商一致的情况下，要求乙方配合开展业务创新和系统升级。 （二）甲方的义务 1.充分理解并遵守乙方中证金通平台相关业务规则，诚实守信、规范运作。 2.制定和修改投资者开户、资金转入与转出等业务规则；向投资者说明、推广和提供本协议约定的身份验证、资金转入与转出等服务，并说明其应当享有、承担的相关权利、义务。 3.按照乙方规定的接口规范、数据格式等技术标准建立与中证金通平台的连接。协议有效期内，保证自身技术系统的安全并对投资者的账户、密码及相关资料的安全承担责任；发生投资者账户、密码及相关资料泄露等失控情形时，及时通知乙方，因上述失控情形造成的损失由甲方承担。 4.甲方投资者通过甲方服务渠道提交的身份验证、资金转入与转出等交易指令在身份验证通过后即构成对乙方的有效指令；甲方应当保证乙方根据该指令进行的操作、汇划、付款等行为，不受任何服务对象或第三方提出的异议、索赔和诉讼，否则甲方应当以自己的名义自付费用处理该异议、索赔和诉讼，并赔偿乙方因此承受的经济损失和费用。 5.及时以乙方系统交易数据为准进行对账，并于自收到对账文件起九十天内对异常交易进行差错处理，甲方承担由于自身交易指令错误而造成的损失。 6.发生甲方投资者反映交易非本人交易等事件时，甲方接到投资者投诉后应当及时通知乙方，并与乙方配合进行案件调查并采取必要措施（包括但不限于及时冻结投资者理财账户、限制理财账户交易等），尽量为投资者减少或挽回损失。案件调查过程中，甲方负责与投资者进行沟通及收集相关资料，乙方给予必要协助。如确认系甲方系统原因造成的，甲方应当承担先行赔付责任。 7.不得将乙方提供给甲方的所有技术规范、数据格式等相关资料及本协议中规定的相关业务转让给第三方，否则乙方有追究甲方责任并要求赔偿的权利。 8.妥善保管中证金通平台资金结算业务相关资料，保管期限自交易日起不少于二十年。 乙方的权利与义务 乙方的权利 1.制定并修改中证金通平台相关业务规则。 2.明确乙方中证金通平台与甲方系统之间的接口规范、数据格式等技术标准。 3.拒绝甲方不符合相关业务规则或监管要求的划款指令。 4.发现资金划付有误时，要求甲方配合对错误的资金划付予以更正。 5.根据中证金通平台业务需要，要求甲方缴纳一定金额的备付金。 （二）乙方的义务 1.提供及时、准确的投资者身份验证服务，配合甲方处理身份验证异常，并在异常发生时协同甲方及时解决身份验证异常问题。 2.及时处理甲方提交的资金转入、转出指令，不得错划、漏划。当发生错划、漏划时，乙方应当及时和甲方沟通协商并采取有效措施进行补救；由于错划、漏划等造成损失的，由乙方承担。 3.负责中证金通平台与甲方系统之间的安全连接，提供接口规范、数据格式等技术标准，保证连接的稳定性、安全性和可操作性；保障中证金通平台的安全、稳定运行，并及时升级改造。 4.提供及时、准确的对账服务，配合甲方处理自乙方收到对账文件起九十天内发现的异常交易，并在发现异常交易当日协同甲方及时解决差错问题。 5.由于乙方或中证金通平台合作的商业银行、第三方支付机构发生系统错误等原因导致资金划付错误时，乙方应当及时进行差错调整，协助甲方与投资者进行沟通，并承担甲方的经济损失。 6.获知甲方投资者反映交易非本人交易等事件时，配合甲方进行案件调查并采取必要措施，尽量为投资者减少或挽回损失。案件调查过程中，甲方需要乙方协助时，乙