浙商汇金增强聚利集合资产管理计划投资目标本计划在以资产安全性为.doc

浙商汇金增强聚利集合资产管理计划 投资目标 本计划在以资产安全性为优先考虑的前提下，追求资产的长期稳定增值。 投资策略 本计划根据宏观经济和市场利率变化情况，自上而下的确定债券投资策略。再通过个券估值和信用评级分析等手段，自下而上的精选出价值被低估且有较高配置价值的个券。在严格控制投资风险的基础上，实现集合计划资产的安全与增值。 资产配置 集合资产管理计划的投资范围为中国证监会允许集合计划投资的金融产品，包括：固定收益类金融产品（国债、金融债、企业债、公司债、短期融资券、可转换债券、股票型分级基金优先份额、票据、债券型基金、资产支持受益凭证、中小企业私募债、固定收益类专项资产管理计划等）；现金类资产（银行存款、3个月内到期的政府债券和央行票据、期限在7天内的债券逆回购、货币市场基金和现金等）；权益类金融产品（国内上市的股票及权证、封闭式基金、股票型开放式基金、混合型开放式基金等）。 固定收益类金融产品的投资比例为0-95%；权益类金融产品的投资比例为0-20%，权证的投资比例为0-2%；现金类资产的投资比例不低于5%。 管理人应自本集合计划成立之日起3个月内使集合资产管理计划的投资组合比例符合上述约定。因证券市场波动、投资对象合并、集合资产管理计划规模变动等外部因素致使集合资产管理计划的组合投资比例不符合集合资产管理合同约定的，管理人应当在10个工作日内进行调整。因一级市场申购而发生比例超标的情况时，应在该获配股票锁定期结束后10个交易日内将持仓比例降至许可范