私募产品名义持有协议.doc.doc

私募产品名义持有协议 （范本） ? ? 实际权益拥有人（甲方）： 证件类型：??????????????证件号码： 法定代表人（机构）： 授权代理人： 住所： 联系方式： ? 名义持有人（乙方）： 法定代表人： 住所： 联系方式： ? 鉴于： Ⅰ.机构间私募产品报价与服务系统（以下简称“报价系统”）是为报价系统参与人提供私募产品报价、发行、转让及相关服务的专业化电子平台，证券公司等可以注册成为参与人。参与人可以直接参与报价系统交易，符合合格投资者标准的客户可以通过参与人参与报价系统交易。 Ⅱ.本协议所指私募产品包括但不限于私募投资基金、资产管理计划、资产支持证券、私募债务融资工具、非公众公司股份/股权、有限合伙份额、金融衍生品及经中国证监会或中国证券业协会认可的其他产品。 Ⅲ.为满足甲方参与报价系统交易的需求，保护双方的合法权益，明确双方的权利义务，甲乙双方根据有关法律、行政法规、部门规章、自律规则及报价系统相关业务规则，遵循平等、自愿、互利和诚实信用原则，在协商一致的基础上达成本协议。 第一章????双方声明及承诺 第一条??甲方同意并接受乙方以乙方名义持有私募产品，同意乙方按照甲方意愿、名义持有相关业务规则和本协议约定，行使名义持有人相关权利。 第二条??甲方具有完全民事行为能力，为乙方客户；乙方系依法成立并存续的法人，已注册为报价系统参与人，开通代理交易类业务权限。 第三条??甲方保证其向乙方提供的所有签署本协议及乙方履行本协议所需的任何信息和资料真实、准确、完整、合法，并保证在相关信息和资料发生变更时及时通知乙方，在相关信息和资料过期时及时更换。 第四条??甲方保证其用于投资私募产品的资金来源合法且无任何权利瑕疵，并遵守私募产品有关法律、行政法规、部门规章、自律规则以及国家反洗钱的相关规定。 第五条??乙方承诺在有关法律、行政法规、部门规章、自律规则及报价系统相关业务规则和本协议约定范围内行使名义持有人相关权利，不得损害甲方权益或违背甲方意愿。 第六条??乙方承诺遵守本协议，恪尽职守，履行诚实、信用、谨慎的义务,办理私募产品名义持有及约定的管理事宜。 第七条??乙方承诺妥善保管甲方权益明细数据变动记录，保存期限不少于20年。 第八条??乙方承诺其名义持有行为符合有关法律、行政法规、部门规章、自律规则及报价系统相关业务规则。 第二章????名义持有业务模式 第九条??甲方委托乙方在报价系统购买（含认购、申购、受让及其他申报，以下统称“购买”）、转让私募产品的，甲方同意由乙方以乙方名义购买、转让私募产品；购买、转让成功后，基于对乙方的信任和对私募产品管理之目的，相关私募产品登记在乙方名下（记载于乙方在报价系统开立的名义持有产品账户中），乙方按甲方意愿行使私募产品相关权利，并履行相关义务。 第十条??乙方应当为甲方开立产品账户（权益账户），记录并维护甲方拥有的权益数据。 第十一条??乙方应当为甲方提供产品账户（权益账户）明细数据的查询、对账服务。 第十二条??乙方应当根据有关法律、行政法规、部门规章、自律规则及报价系统相关业务规则，向报价系统及私募产品登记结算机构报送甲方的权益明细数据变动事实。 ????第十三条??乙方可以为甲方开立资金账户，用于记录甲方支付的私募产品认购资金、申购资金、受让资金等应付款项，甲方收到的私募产品赎回资金、转让资金以及分红派息、认购失败退款及其孳息等应收款项。乙方负责维护资金账户。 第十四条??通过乙方在报价系统购买私募产品之前，甲方应当保证其符合有关法律、行政法规、部门规章、自律规则、报价系统相关业务规则及该私募产品的投资者适当性标准，乙方应当根据甲方提供的资料及作出的声明与保证对甲方是否符合上述投资者适当性标准进行评估。甲方应当完成客户风险承受能力测评，了解与私募产品相关的权利、义务和风险，同意自行承担投资风险和损失。乙方作为私募产品的名义持有人不承担因按甲方意愿进行投资所遭受的风险和损失。 第十五条??甲方应当将相应资金足额存入资金账户，乙方应当将交收资金划入其在报价系统开立的资金结算账户，并按照报价系统业务规则在规定的交收期限内完成资金交收。因甲方未按时履行资金交收义务导致乙方按甲方意愿进行的交易失败的，乙方不承担责任，相关损失由甲方自行承担。 第十六条??乙方按甲方意愿购买、转让私募产品的，乙方应当将报价系统的成交确认结果及时通知甲方。 第十七条??对于甲方已缴纳资金但交易失败的，乙方应当在交易失败确认并收到退款之日起______工作日内将甲方支付的资金加付______利息返还甲方。 第十八条??私募产品存续期内，由乙方通知甲方与