第五章股份报价转让-重庆天健光华会计咨询有限公司.doc

重庆股份转让中心股份报价转让业务规则 目　　　　录 第一章 总 则 2 第二章 信息披露的基本原则及一般规定 2 第三章 董事、监事和高级管理人员 6 第四章 财务顾问 9 第五章 股份报价转让 10 第六章 定期报告 14 第七章 股东大会决议 15 第八章 重大事件 17 第九章 暂停和恢复 19 第十章 停止股份报价转让 22 第十一章 违规行为处理 22 第十二章 释 义 24 第十三章 附 则 26 董事承诺书 27 监事承诺书 28 高级管理人员承诺书 30  第一章 总 则 第一条 为规范非上市股份有限公司（以下简称“非上市公司”）股份报价转让行为，以及在重庆股份转让中心进行股份报价转让公司（以下简称“挂牌公司”）的控股股东、挂牌公司及相关信息披露义务人的信息披露行为，维护转让市场秩序，保护投资者的合法权益，制定本规则。 第二条 在重庆股份转让中心（以下简称“本中心”）进行报价转让的股份适用本规则。 第三条 申请股份在本中心报价转让，应当经本中心备案，并在股份报价转让前与本中心签订股份报价转让协议，明确双方的权利、义务和有关事项。 第四条 挂牌公司及其董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人等自然人、机构及其相关人员，以及财务顾问、其他中介服务机构及其相关人员应当遵守本规则和本中心发布的细则、指引、通知、办法、备忘录等相关规定（以下简称“本中心其他相关规定”）。 第五条 本中心依据本规则和本中心其他相关规定，对挂牌公司及其董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人等自然人、机构及其相关人员，以及财务顾问、其他中介服务机构及其相关人员的与股份报价转让业务相关的行为进行规范。 第二章 信息披露的基本原则及一般规定 第六条 本中心信息披露分为全面披露和一般披露，挂牌公司可根据公司自身特点和要求，选择信息披露等级。 第七条 挂牌公司及相关信息披露义务人应当根据本规则以及本中心发布的细则、指引和通知等相关规定，及时、公平地披露信息，并保证所披露的信息真实、准确、完整，不得有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 第八条 挂牌公司董事、监事、高级管理人员应当保证公司所披露的信息真实、准确、完整，不能保证披露的信息内容真实、准确、完整的，应当在公告中作出相应声明并说明理由。 第九条 挂牌公司控股股东、实际控制人等相关信息披露义务人，应当按照有关规定履行信息披露义务，积极配合挂牌公司做好信息披露工作，及时告知挂牌公司已发生或拟发生的重大事件，并严格履行其所作出的承诺。 第十条 本规则所称真实，是指挂牌公司及相关信息披露义务人披露的信息应当以客观事实或具有事实基础的判断和意见为依据，如实反映客观情况，不得有虚假记载和不实陈述。 第十一条 本规则所称准确，是指挂牌公司及相关信息披露义务人披露的信息应当使用明确、贴切的语言和简明扼要、通俗易懂的文字，不得含有任何宣传、广告、恭维或者夸大等性质的词句，不得有误导性陈述。 公司披露预测性信息及其他涉及公司未来经营和财务状况等信息时，应当合理、谨慎、客观。 第十二条 本规则所称完整，是指挂牌公司及相关信息披露义务人披露的信息应当内容完整、文件齐备，格式符合规定要求，不得有重大遗漏。 第十三条 本规则所称及时，是指挂牌公司及相关信息披露义务人应当在本规则规定的期限内披露所有对公司股份转让价格可能产生较大影响的信息（以下简称“重大信息”）。 第十四条 本规则所称公平，是指挂牌公司及相关信息披露义务人应当同时向所有投资者公开披露重大信息，确保所有投资者可以平等地获取同一信息，不得私下提前向特定对象单独披露、透露或泄露。 公司向公司股东、实际控制人或其他第三方报送文件和传递信息涉及未公开重大信息的，应当及时向本中心报告，并依据本中心相关规定履行信息披露义务。 第十五条 挂牌公司及其董事、监事、高级管理人员、相关信息披露义务人和其他知情人在信息披露前，应当将该信息的知情者控制在最小范围内，不得泄漏未公开重大信息，不得进行内幕交易或配合他人操纵股份转让价格。 第十六条 挂牌公司应当制定并严格执行信息披露事务管理制度。 第十七条 挂牌公司应当披露的信息包括定期报告和临时报告。 公司及相关信息披露义务人应当将公告文稿和相关备查文件在第一时间报送本中心，报送的公告文稿和相关备查文件应当符合本中心的要求。 第十八条 本中心根据本规则以及本中心发布的细则、指引和通知等相关规定，对挂牌公司及相关信息披露义务人披露的信息进行形式审核，对其内容的真实性不承担责任。 本中心对定期报告实行事前登记、事后审核；对临时报告依不同情况实行事前审核或者事前登记、事后审核。 定期报告或临时报告出现任何错误、遗漏或误导，本中心可以要求公司作出说明并公告，公司应当按照本中心要求办理