W交易第78章练习.docVIP

一 . 单选题（共14题，每题2分，共28分） 1、证券公司申请融资融券业务试点，应当经营证券经纪业务已满（）年。 A、2 B、3 C、4 D、5 2、客户信用证券账户为证券公司客户信用交易担保证券账户的（）证券账户。 A、一级 B、二级 C、三级 D、四级 3、融券卖出的申报价格不得低于该证券的（）。 A、收盘价 B、前一日平均收盘价 C、最新成交价 D、净值 4、标的证券为股票的，应当符合的条件有（）。 A、在交易所上市交易满2个月 B、融资买入标的股票的流通股本不低于2亿股或者流通市值不低于5亿元；融券卖出标的股票的流通股本不低于1亿股或者流通市值不低于8亿元 C、最近3个月内，日均换手率不低于基准指数日均换手率的20% D、股东人数不少于1000人 5、客户融资买入证券时，融资保证金比例不得低于（）。 A、15% B、20% C、50% D、100% 6、证券公司对客户融资融券的额度按现行规定不得超过客户提交保证金的（）倍、期限不超过()个月。 A、1、6 B、1、5 C、2、6 D、2、5 7、证券发行人派发现金红利或利息时，登记结算公司按照证券公司（）的实际余额派发现金红利或利息。 A、客户信用交易担保资金账户 B、客户信用交易担保证券账户 C、信用交易证券交收账户 D、信用交易专用证券交收账户 8、（）不属于交易所债券回购市场的参与主体。 A、商业银行 B、证券公司 C、保险公司 D、证券投资基金 9、深圳证券交易所目前的回购交易品种有（）。 A、9个 B、11个 C、12个 D、15个 10、全国银行间市场质押式回购成交合同的内容（）。 A、由正回购方决定 B、由中国人民银行统一制定 C、由逆回购方决定 D、由回购双方约定 11、债券买断式回购交易也称（）。 A、封闭式回购 B、开放式回购 C、一次性回购 D、双向回购 12、全国银行间债券市场回购的债券是指经（）批准、可在全国银行间债券市场交易的政府债券、中央银行债券和金融债券等记账式债券。 A、中国证监会 B、中国证券业协会 C、中国人民银行 D、中国银行业监督委员会 13、上海证券交易所国债买断式回购单笔交易数量在（）手（含）以上，可采用大宗交易方式进行。 A、1000 B、5000 C、10000 D、50000 14、进行买断式回购，任何一家市场参与者待返售债券总余额应小于其在中央结算公司托管的自营债券总额的（）。 A、20% B、50% C、100% D、200% 二.不定项选择题（共14题，每题3分，共42分） 1、证券公司申请融资融券业务试点，应当具备的资格条件包括（）： A、经营证券经纪业务已满2年，已被协会评为综合试点类证券公司 B、最近6个月净资本均在10亿元以上 C、公司及其董事、监事、高级管理人员最近2年内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚 D、已完成交易、清算、客户账户和风险监控的集中管理对历史遗留的不规范账户已设定标识并集中监控 2、可作为融资买入或融券卖出的标的证券，一般是在交易所上市交易并经交易所认可的（）证券。 A、股票 B、证券投资基金 C、债券 D、其他证券 3、冲抵保证金的有价证券，在计算保证金金额时应当以证券市值按下列（）折算率进行折算。 A、国债折算率最高不超过90% B、交易所交易型开放式（ETF）指数基金折算率最高不超过95% C、上证180、深证100成分股股票折算率最高不超过80% D、其他上市证券投资基金和债券折算率最高不超过80% 4、在客户融资融券期间，证券持有人的权益按（）的原则处理。 A、客户融资买入证券的权益归证券公司所有