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技术交易合同的风险识别及评估 上海汉路律师事务所 沈丽律师 上交会的主题是技术交易。技术交易合同的风险识别及评估必定是每个已经 达成或者即将达成技术交易的当事人最关心的问题。本文希望能凭借实证分析的 方法，从一个宏观的角度对技术交易合同的风险识别进行提示，再从微观角度对 技术交易合同的风险评估展开探讨。 要讨论“技术交易合同的风险识别”这个题目，我们首先需要了解技术交易 合同有哪几种类型。《合同法》第十八章专列“技术合同”一章，主要对技术开 发、技术转让、技术咨询及技术服务这四种合同作了比较详细的规定。科技部官 网上也有这四种技术交易合同的标准模板供下载。那么在上述四种技术交易合同 中，哪一类技术交易合同的风险比较大？ 为了进行实证分析，我们对上海市各个法院在 2013年 9月起至 2014年 4 月中旬发布的不完全的开庭公告进行了统计。在这段期间的公告中，共有 74个 公告的关键词包含“技术”两字。其中，关于“技术委托开发合同纠纷”有 24 个公告；关于“技术服务合同纠纷”有 28个公告；关于“技术合作开发合同纠 纷”有 7个公告；关于“技术合同纠纷”有 1个公告；其他公告的内容与技术交 易合同不相关。 （图一：74个涉及“技术”关键词的开庭公告组成结构） 再细看技术委托开发合同及技术服务合同纠纷的当事人，不难看出相当一部 分技术委托开发合同和技术服务合同的涉诉企业从事计算机软件或者网络技术 开发与技术服务，或者是这类服务的需求方。这与计算机及网络新技术、新需求 层出不穷的时代背景非常吻合。经与 IT业内人士沟通，我们了解到：通常这两 类合同的金额都不会太大，合同标的从几万元开始到几十万元都是常见的项目。 作为公司的主营业务，一家从事计算机及网络技术开发的企业，一年签几个或者 十几个、几十个类似项目合同是非常正常的。正是因为上述原因，很多技术类公 司在签署这类合同时根本没有意识到这类合同属于“技术合同”，也不能很好地 识别这类技术合同可能存在的风险。甚至在遭遇纠纷、必须去法院解决时，会作 为普通合同来处理，把诉状和证据材料交到普通区级法院，而不是交到管辖知识 产权案件的一审法院。结果自然是立不上案，经告知后才恍然大悟。 与此相比，传统意义上的技术开发或技术转让合同，项目金额要“高”很多， 项目促进就业人数“大”很多，项目上马意义高“上”，项目成功对企业影响深 远。因此这样的“高大上”项目会受到技术交易合同双方的重视，技术交易合同 的谈判、签署与执行也会有专业律师全程参与，后期产生纠纷诉至法院的比率反 而小很多。 经过上述分析，我们得出的结论是：在上述四种技术交易合同中，在上海地 区现阶段涉及计算机及网络技术的技术开发或者技术服务合同的风险相对高一 些。希望从事这类业务的企业，或者打算外包这类业务的企业，在签署这两类技 术交易合同时，能更多地关注这两类合同可能存在的风险。这两类企业肯定要问： 这两类合同可能存在的风险具体是什么呢？ 在我们查阅的多个技术开发或者技术服务合同纠纷判决书中，这两类合同的 风险主要表现为：合同内容约定不清、履行义务期限不明、项目变更引起的风险 等等，不一而同。那么，怎么进行技术交易合同的风险评估呢？风险评估的意义 在哪里呢？ 先回答第二个问题。专做知识产权业务的律师，不论是商标还是专利，经常 要做检索工作。检索的目的就是要控制商标或者专利业务风险，保证业务的成功 率。技术交易合同的风险评估意义跟检索类似，先看一下合同哪里容易出问题， 找到容易出问题的地方以后，提示风险或者采取相应的保护措施，以防万一。风 险评估这件事情，外部律师可以做，内部法务也可以做；做好了以后项目操作不 当出问题了就不能怪律师或者法务不尽责了，该提示的我们早就提示过了，还有 书面评估报告的哦！ 再回答第一个问题，怎么进行技术交易合同的风险评估呢？我们建议：可根 据项目及合同的具体内容，编制相应的“技术交易合同风险评估表”，列出相应 的条款内容、权利义务内容或者商业内容，对风险高低打分并进行相应说明。 （图二：技术交易合同风险评估表部分示例） （完） *本文系根据 2014年 4月 26日沈丽律师在上海市律协组织的第二届上交会专场 论坛上发表的演讲整理而得。