（环境）环境约束下河北省全要素能源效率实证研究.doc

环境约束下河北省全要素能源效率实证研究 摘要：运用DEA模型，以环境生产技术和方向性距离函数为基础，测算了河北省1980～2009年环境约束下的全要素能源效率；在此基础上，考察了结构因素对环境约束下全要素能源效率的影响。结果表明，改革开放30年来河北省全要素能源效率呈波动性上升趋势，但上升缓慢，近年达到了相对有效状态；长期来看，增加第三产业比重、降低重工业比重和煤炭在能源消费中的比重、加速城市化进程将有助于河北省能源效率的提高。因此，调整产业结构和工业内部结构、优化能源消费结构等应成为河北省节能减排的现实选择。 关键词：全要素能源效率；环境生产技术；方向性距离函数 1 引言 河北省作为一个重化工产业特征突出的经济大省，能源消费量大，污染排放严重，能源效率低。按照国家统计数据，2009年河北省单位GDP能耗为1.64tce/万元(2005年不变价格计算)，依照从低到高排序，在全国29个省市自治区中排名第23位，其相当于全国平均水平的1.2倍，因此有研究将河北省列为节能减排的重点监控地区。但由于能源强度是一种单要素效率指标，只衡量了能源投入与经济产出之间的一个比例关系，没有考虑其他投入要素的影响，具有明显的缺陷，而全要素能源效率在揭示一个地区资源禀赋对能源效率的影响方面有着单要素方法代替不了的优势，因此本文在全要素框架下分析河北省能源效率及其演变趋势，这对于准确把脉河北省能源利用状况、积极推进节能减排实践具有重要意义。 自从Hu and Wang(2006)提出了全要素能源效率的分析框架，并对中国省际能源效率进行了测算之后，许多学者在这一框架下对中国能源效率问题进行了大量研究。这些研究主要是从以下几个方面展开的：一是对中国省际能源效率的测算。如魏楚、沈满洪(2007)利用1995～2004年的省级数据对各地区能源效率进行了测算；师博、沈坤荣(2008)测算了1995～2005年间中国省级能源效率。二是基于工业行业层面的研究，如唐玲，杨正林(2009)对1998～2007年中国工业行业能源效率的研究表明中国工业能源效率总体水平较低，且能源效率变化具有明显的工业经济转型特征。王秋彬(2010)研究了工业内部结构与工业发展的区域性结构对能源效率的影响。三是基于区域能源效率的测算，如林勇等(2010)测算了重庆市的全要素能源效率，严菲等(2010)测算了内蒙古的全要素能源效率。 然而，上述研究大多采用传统DEA方法，没有考虑能源消费过程中的污染排放。在节能减排、经济可持续发展的背景下考察忽略污染的能源效率不仅意义不大，而且会使估计有偏。因此，袁晓玲等(2009)、汪克亮等(2010)开始把污染物纳入到DEA模型计算了包含非合意产出的能源效率，这些研究或者将污染物作为一种投入，或者将污染物通过取倒数或者乘以(-1)转换成“期望产出”。然而将污染物作投入处理违背了实际的生产过程，数据转换处理则可能会破坏模型的凸性要求。Chung等(1997)发展了一种方向性距离函数(Directional Distance Function，DDF)，DDF可以把污染物作为对环境的负产出纳入到效率分析框架，同时考虑期望产出的增加和非期望产出的减少，这为将污染纳入到全要素能源效率分析框架提供了很好的思路。 本文借鉴这一思路，运用“多投入—多产出”的DEA模型，以环境生产技术和方向性距离函数为基础，测算河北省1980～2009年环境约束下的全要素能源效率，在此基础上，考察结构因素对环境约束下全要素能源效率的影响。 2 模型与数据 2.1 基于环境约束的河北省能源效率模型构建 为了将环境因素纳入河北省全要素能源效率的分析框架，我们首先构造一个既包含“期望”产出，又包含“非期望”产出的生产可能性集，即环境技术。将1980～2009年中的每一年看作一个决策单元，将每一决策单元的生产活动都概念化为使用N种投入，生产M种“期望”产出，以及I种“非期望”产出。则生产可行集P(x)={(y，b)：x能生产(y，b)}，可定义为“环境技术产出集”，它满足两个假设：一是认为期望产出(y)与非期望产出(b)有一定的关联性；二是认为非期望产出具有弱可处置性，即在给定要素投入水平下，要减少“非期望”产出，必然要消耗原本用于“期望”产出的部分资源，从而导致“期望”产出的减少。 环境技术的构造是测算河北省能源效率的基础，为避免在环境技术集中只追求期望产出的最大化，却并未考虑非期望产出减少的缺点，我们进一步引入方向性距离函数： 图1更直观的表示了方向距离函数，生产前沿面所包络的区域为生产可能集P(X)，它表示在既定投入(K、L、E)下所能生产的期望产出Y和非期望产出B的所有可能集合。图中