2007年第4季度报告.PDFVIP

中欧新趋势股票型证券投资基金（LOF） 2007 年第 4 季度报告 目 录 一、重要提示 2 二、基金产品概况 2 三、主要财务指标和基金净值表现 3 四、管理人报告 4 五、投资组合报告 6 六、基金份额变动 8 七、备查文件目录 8 第 1 页 共 9 页 中欧新趋势股票型证券投资基金（LOF）2007 年第 4 季度报告 一、重要提示 本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 本基金的托管人兴业银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2008 年 1 月 17 日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在 虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金 一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔 细阅读本基金的招募说明书。 本报告财务资料未经审计师审计。本报告期自 2007 年 10 月 1 日起至 2007 年 12 月 31 日止。 二、基金产品概况 基金名称：中欧新趋势股票型证券投资基金（LOF） 基金简称：中欧趋势 基金代码：166001 基金运作方式：上市契约型开放式 基金合同生效日：2007 年 1 月 29 日 报告期末基金份额总额： 3,216,074,015.13 份 投资目标：本基金通过投资于可能从中国经济以及资本市场新趋势获益的公司，在 兼顾风险的原则下，追求超越基金业绩比较基准的长期稳定资本增值。 投资策略：本基金的投资风格以积极的股票选择策略为特点，注重挖掘基于未来趋 势的企业价值。资产配置和行业配置层面，本基金在正常市场条件下不做主动性资产配 置调整，并倾向于持有较多符合经济发展和市场变革新趋势的行业。股票选择层面，本 基金通过客观化的定量分析、主观化的定性分析、证券估值等步骤选择合适的、物有所 值的上市公司股票构建最优投资组合。 第 2 页 共 9 页 中欧新趋势股票型证券投资基金（LOF）2007 年第 4 季度报告 投资范围：本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上 市的股票、债券以及经中国证监会批准的允许基金投资的其他金融工具。其中，股票投 资范围为所有在国内依法发行的、具有良好流动性的 A 股等；债券投资范围包括国债、 央行票据、金融债、企业债、可转换债券等工具。如法律法规或监管机构以后允许基金 投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。本基金大类资 产的投资比例范围是：股票资产占基金资产的 60%-95%，债券资产占基金资产的 0-35%， 现金及剩余期限在 1 年以内的政府债券不少于基金资产净值的 5%。 业绩比较基准：80%×新华富时中国 A600 指数+20%×新华富时中国国债指数