違法违规案件的预防与查处.pptVIP

违法违规案件的 预防与查处 监查部 上海期货交易所 特 点 分 析 案 件 类 型 总 体 介 绍 1 2 3 2011年违法违规案件查处介绍 特 点 分 析 案 件 类 型 总 体 介 绍 1 2 3 2011年违法违规案件查处介绍 异常交易行为排查情况 （1）据统计，2011年在实时风险监控中发现并排查异常交易情况共298起，相比去年105起，增加183%。 （2）排查法人客户17起，涉及法人客户17个；涉及锌、天然橡胶、铅、燃料油、铝、铜等六个品种。 （3）排查自然人客户230起，涉及自然人客户217个，其中排查一次的有209个客户，排查二次的有5个客户，排查三次的有3个客户；涉及锌、天胶、铅、燃料油、铝、铜、黄金、螺纹钢、线材等九个品种。 总体介绍 违法违规案件查处情况 截至2011年底，我部对市场异常交易行为共排查298起，对其中46起违法违规交易行为进行立案调查，立案比例为15.4%。目前，已办结移送交易所法律部违规案件33起、移送证监会稽查局违法违规案件8起，有5起尚在调查处理过程中。 总体介绍 特 点 分 析 案 件 类 型 总 体 介 绍 1 2 3 2011年违法违规案件查处介绍 案件类型 调查案件类别 数量(起) 百分比 备注 对敲转移资金 31 76% 移送 法