2013年度上海基金业投资者调查问卷.docxVIP

2013年上海基金业投资者调查问卷指导单位：上海证监局主办单位：上海市基金同业公会承办单位：上海基金销售机构尊敬的投资者：为充分评估中国证监会投资者保护相关政策实施效果，更好地了解基金持有人投资者教育状况，特邀请您参与本次调查。参与本次调查将有助于投资者教育和保护政策的科学制定，也有助于您加深对基金投资的认识，增强风险防范意识与权益保障意识。 感谢您一直以来对基金业的关注与支持，您的信赖与鼓励是中国基金业进步的动力。第一部分：投资者基本情况您的年龄是？（单选）A、25岁以下 B、25-30岁 C、30-40岁 D、40-50岁 E、50-60岁 F、60岁及以上 您的教育程度是？（单选）A、中专及中专以下 B、大专 C、本科 D、研究生及以上您目前的个人月均固定收入（证券投资收益除外）是？（单选）A、5千元以下 B、5千元-1万元 C、1-2万元 D、2-5万元元 E 、5万以上基金资产占您金融类资产（股票、银行理财产品、集合理财、债券等）的投资比例大概是多少？（单选）A、10%以下B、10%-30%C、30%-50%D、50%-70%E、70%以上您目前基金资产投资的总规模是？（单选）A、小于3万 B、3-5万 C、5-10万 D、10-30万 E、30万以上您投资基金有多长时间了？（单选）A、半年以内 B、半年到1年 C、1-2年 D、2-5年 E、5年以上您投资基金的总收益是？（单选）A、亏损大于30% B、亏了一些，小于30% C、盈亏基本持平D、赚了一些，但小于30% E、赚了30%-100% F、赚了超过100%第二部分：投资者教育的工作方式与内容；关于基金投资者教育活动的必要性，您的看法是？（单选）A、证券市场有风险，应该有风险意识，投资者教育是有必要的，要长期进行B、能有最好，没有也无所谓C、基金投资主要还是靠自己，投资者教育必要性不大D、对证券市场看好，没有什么风险，投资者教育是多余的事情E、没考虑过这个问题您是否接受过基金销售机构开展的投资者教育活动？（单选）A、是的，经常有机会接受这方面的教育B、是的，接受过一些简单的教育C、曾经看到或收到过邀请，不过没有参加D、从来没有接受过任何这方面的教育或邀请，也不知道哪里有您曾接受过的投资者教育的途径是？（不定向选择）A、在学校学习时选修过这方面的课程 B、自己看书和上网查询C、参加金融机构举办的各种讲座、 培训和座谈会 D、通过广播、电视、报纸等媒体了解过E、购买基金时，客户经理一对一讲解 F、投资者保护产品，如视频、动漫、电子书等G、没接受过任何学习教育您对目前基金行业开展投资者教育方式的满意程度如何？（单选）A、非常满意 B、比较满意 C、一般 D、不满意 您对基金投资者教育工作的开展方式有哪些意见或建议？（不定向选择）A、丰富服务教育的方式，引进新型传媒教育方式 B、区分不同的投资者人群，提供更加个性化教育服务 C、增强教育的互动性，疑惑能得到快速解答 D、针对新的产品和业务，增强教育的及时性E、其他________您是否希望了解近年来创新的基金投资产品?（如ETF基金、分级基金、理财型基金等）？（单选）A、非常希望，了解后可以拓宽自己的投资范围 B、比较希望，能增加自己对基金的了解 C、不希望，只投资常规产品，不关注这些创新产品 D、无所谓您目前接受的投资者教育涵盖以下哪些内容？（不定向选择）A、帮助投资者了解各种不同的证券投资基金B、帮助投资者了解投资风险，注重产品选择与自身的风险承受能力C、帮助投资者了解证券投资市场 D、帮助投资者了解证券投资基金的运作形式E、帮助投资者了解证券投资基金的创新形式和发展趋势F、从来没有接受过投资者教育G、其他______您最希望得到以下哪些方面的投资者教育？（不定向选择）A、帮助投资者了解各种不同的证券投资基金B、帮助投资者了解投资风险，注重产品选择与自身的风险承受能力C、帮助投资者了解证券投资市场 D、帮助投资者了解证券投资基金的运作形式E、帮助投资者了解证券投资基金的创新形式和发展趋势F、其他______您对目前接受的投资者教育内容的满意程度如何？A、非常满意 B、比较满意 C、一般 D、不满意 第三部分：对理性投资、长期投资的认识您是否了解所投资基金产品的风险级别？（单选）很了解 B、比较了解 C、一般 D、不了解在您购买基金的过程中，销售人员是否要求您进行风险承受能力测评？（单选）A、销售人员主动提示并进行测试，同时按照测试结果推介产品 B、销售人员主动提示并进行测试，但没有按照测试结果推介产品C、销售人员主动提示，但自己没有参加测试D、销售人员主动介绍过，但未提供测试 E、销售人员没有做过任何提示您认为基金销售机构对您进行风险评估测试是否