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兰州市排污权交易之初始排污权分配研究 　　摘要：指出了排污权初始分配的公平性和有效性是排污权交易制度顺利推行的基础，分析了初始排污权的几种分配模式，并对兰州市在排污权交易试点阶段初始排污权分配模式选择提出了建议。 　　关键词：排污权交易；初始排污权；分配模式 　　中图分类号：X196文献标识码：A文章编号2016 　　1兰州市排污权交易实践 　　兰州市是有现代工业特色的区域性中心城市，经过长期以来的建设与发展初步形成了以石油化工、装备制造、农产品加工、医药生物、能源电力、冶金有色和高新技术为主体，门类比较齐全的工业体系，成为全国重要的石油化工、冶金有色和装备制造业基地，同时也成为西部重要的原材料工业基地和黄河上游最大的工业城市。由于工业化的快速发展以及对环境问题认识上的缺乏，再加上兰州市本身是一个处在南北两山之间，东西狭长型的城市，使其产生的污染物尤其是大气污染物不利于有效的扩散，导致环境污染问题较为突出，对人们的工作、生活、学习以及当地企业的生产状况等都产生了直接的影响，因此协调环境保护与经济增长之间的关系成为了一项重要的工作。2014年兰州市建立了排污权交易市场并制定了详细的实施细则和管理办法， 2014年12月1日兰州环境能源交易中心开始运营，主要负责排污单位初始排污权指标的核定，审核污染物总量出让方、受让方交易资格及交易的真实性，确定交易方式、交易过程监督和市级统筹的主要污染物排污权的储备、出让工作。推动环境资源配置向市场化运作的过渡。对兰州市行政区域内的新、改、扩建工业企业排污项目所涉及的二氧化硫、氮氧化物、化学需氧量、氨氮四项主要污染物排污权进行有偿使用和交易，并且于2015年4月15日正式出台了基准价格分别为4.80元/kg、4.80元/kg、10元/kg、10元/kg，其中，兰州新区的排污企业可在成交价款总额的基础上减免30%，三县及红古区的排污企业可在成交价款总额的基础上减免20%，上述优惠后的最终成交价格不得低于确定的基准价格，基准价格即日起试行两年。2015年4月28日，兰州市首场排污权交易拉开帷幕，6家石油和化工等企业通过排污权交易电子竞价系统，顺利完成甘肃省首场排污权交易工作。截至2015年底，通过3次7场公开挂牌竞拍，完成138.17 t二氧化硫、199.66 t氮氧化物、15.29 t化学需氧量、1.41 t氨氮的现场拍卖，累计交易额达到327.32万元，标的物历史单项最高溢价率达到了212.5%。 　　2兰州市排污权交易初始排污权分配模式的选择初始排污权的分配不仅涉及企业的成本，而且关系到社会有关团体的利益，在很大程度上决定了排污权交易制度的运行效率。国际上通用的排污权初始获取模式有4种：即无偿领取、固定价格出售、公开拍卖和混合分配模式。兰州市对初始排污权的分配采用有偿分配的模式，并于2014年11月11日出台了《兰州市排污权有偿使用交易管理办法》、《兰州市排污权有偿使用交易资金管理规定》。 　　2.1无偿分配模式 　　无偿分配是由环境保护行政主管部门依据相应的标准来分配排污指标，并且将这些指标以排污权许可证的形式给予排污企业。通过无偿获取的排污权在一定程度上使排污企业有了一笔可以在交易市场上交易的资产，所以对排污企业来说便于接受，有助于缓解企业的抵触心理，也利于排污权交易制度的推行。然而，环境保护行政主管部门在实际工作中不能较为周全的考虑到排污企业的实际情况，企业之间的排污水平和治污能力缺乏动态的比较竞争机制，环保部门难以让排污权初始分配实现动态优化，最终必然在运行过程中导致效益的实际损失，不能实现公平与效益的兼顾。在国内外的排污权交易实践中，无偿分配方式依据的标准有两种：一是根据历史产量或排污水平来进行分配，被称作祖父继承制，即环境保护行政主管部门在总量控制目标限制下，根据现存企业某一历史年份的产量或排污量直接进行分配；另一种方式是依据现实的产量水平或排污量来分配，也就是说，环境保护行政主管部门按照总量指标和预计的产量水平，计算单位产量的允许排污数量，作为标准的参考标准，然后再根据确定的标准向企业分配相应数量的排污权。美国在洛杉矶综合利用计划、汽油中铅减少项目计划等政策中多以第一种方式为依据进行初始排污权的无偿分配。 　　2.2固定价格出售 　　标价出售是由环境保护行政主管部门制定一个合理的价格来进行初始排污权的出售。目前制定出售价格的依据有两种：一种是以排污企业进行环境污染治理的成本为依据来实行价格的制定；另外一种是将社会成本和排污企业的私人成本之间的差额作为依据来实行出售价格的制定。因为对初始排污权在经济层面上明确一个科学合理的价格对于环境保护行政主管部门来说是有困难的，所以导致上述的两种依据在实际的操作过程中很难实现[2