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基于水排污权交易的流域生态补偿研究 　　摘要市场导向的流域生态补偿措施是政府补偿机制下的对流域水资源进行生态补偿的重要措施，市场导向的补偿措施之一是构建基于水排污权交易的市场体系，目前这一体系的理论构架尚未建立。本文尝试通过借鉴碳排放交易体系来构建流域内水排污权交易市场，探讨对中国现阶段以政府补偿为主要内容的流域生态补偿进行补充。本文在借鉴欧盟碳排放交易体系（EU ETS）三阶段改革内容基础上，结合水污染排放特征，构建了流域内水排污权交易市场，并通过建立流域生态补偿模型，基于考察流域内上、下游排污企业进行水排污权交易的内在动因，从理论层面分析水排污权交易市场运行机制。研究表明，水排污权交易市场同样可采用“总量控制与交易”机制，其基本要素包括水污染排放上限、覆盖范围、配额分配方式、交易保障体系、法律基础等；水排污权交易市场是对现有流域生态补偿机制的补充，形成了“政府宏观调控为主导、市场机制有效补充”的协同模式；上游地区企业获得的生态补偿主要源于分配得到的水排污权，市场机制能够激励上游地区污染减排。最后，本文提出水排污权交易市场体系应该从以下几个方面进行推进：制定排污权交易的相关法律法规，从法律上界定排放权的所有权和可交易性质；水排污权交易的市场定位仅是对现有流域生态补偿机制的有效补充，决不能忽视政府补偿在生态补偿中的主导作用；水排污权交易不局限于某个地区内部，而应该分流域建立水排污权交易，从而实现跨界流域生态补偿；流域生态补偿需兼顾补偿与惩罚机制，通过制度设计激励污染减排。 　　关键词生态补偿；排污权；排污费；水资源管理；水排污权交易 　　中图分类号X323；F810文献标识码A文章编号1002-2104（2016）07-0018-09doi：10.3969/j.issn.1002-2104.2016.07.003 　　改革开放以来，伴随着中国经济高速增长而来的环境污染问题逐渐受到关注，相关生态环境破坏现状已不可忽视。其中，水环境问题依然较为突出，一方面，废水排放水平仍呈现一定上升趋势，根据《中国环境统计年鉴》数据，全国废水排放总量从2011年的65 919.22 Mt上升至2013年的69 544.33 Mt；另一方面，流域水质未得到明显改善，2012年海河、黄河、辽河等重点流域水质劣V类比例高达46.1%、27.4%、27.2%。对此，中国政府在不同层面尝试通过流域生态补偿措施积极应对水环境问题。部分省份针对不同流域在2007年以来相继发布并实施了有关政策措施，包括生态补偿原则、方法、范围等内容[1]；中央政府也有计划地颁布了一系列政策规划，以积极推进流域生态补偿机制的建设，包括《关于开展生态补偿试点工作的指导意见》（2007）、《水污染防治行动计划》（2015）等。进一步而言，流域生态补偿主要存在政府补偿、市场补偿、社会补偿等多种模式，其中政府补偿包括征税、财政转移支付、生态补偿基金、生态彩票等形式，而市场补偿包括产权交易（包括水权、排污权等）、生态标记等形式，社会补偿则包括非政府组织参与型补偿、环境责任保险等形式[2-4]。与国外以市场补偿为主不同，中国流域生态补偿主要以政府补偿为主，原因包括市场经济成熟度较低等[5]。虽然中国现阶段以水排污收费为主要内容的政府补偿成为了流域生态补偿常态，但从政府规划指导内容来看，排污权有偿使用和交易将成为未来流域生态补偿的重要形式，这在《水污染防治行动计划》（2015）等中能够得到体现。那么，中国该如何通过水排污权交易补充现有流域生态补偿机制？能否借鉴碳排放交易来构建流域内水排污权交易市场，其市场运行机制该如何设计？本文试图在构建流域内水排污权交易市场基础上，通过建立流域生态补偿模型，从理论层面分析水排污权交易市场运行机制和内在动因，以期对上述问题进行解答。 　　1文献综述 　　肖加元等：基于水排污权交易的流域生态补偿研究中国人口?资源与环境2016年第7期 与流域生态补偿相关的研究主要包括概念界定、补偿机制、补偿标准等方面内容。对于生态补偿概念，不同学者有着各自的理解。一般而言，生态补偿是以保护和可持续利用生态系统服务为目的，包括对损害环境的行为进行惩罚（收费）或对保护资源的行为予以奖励（补偿），从而减少或消除外部性（正外部性和负外部性）的制度安排[6-8]。流域生态补偿作为生态补偿的一个重要领域，可将其理解为：为实现流域上下游地区间水资源公平合理配置和社会经济可持续发展，对某一流经多国或某国境内多省级行政区的水资源采取的一系列恢复、保护、治理等活动的总称[9]。简言之，流域生态补偿包括两方面，一方面，上游地区污染排放超过限排总量而对下游地区进行的污染赔偿；另一方面，下游地区为上游地区实施特殊的水生态环境保护而进行的保护补偿两种类型[1]。值得说明的是，国际上对“