浙江永太科技股份有限公司2016年度内部控制的自我评价报告.PDFVIP

浙江永太科技股份有限公司 2016 年度内部控制的自我评价报告 浙江永太科技股份有限公司 2016 年度内部控制的自我评价报告 一、 公司基本情况 浙江永太科技股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”或“浙江永太”）是在原浙 江永太化学有限公司基础上整体变更设立的股份有限公司，由浙江永太控股有限公 司（原名临海市永太投资有限公司）、王莺妹、何人宝、刘洪等 25 名自然人作为发 起人，股本总额为 10,000 万股（每股面值人民币 1 元）。公司营业执照的统一社会 信用代码：91330000719525000X。2009 年 12 月在深圳证券交易所上市。所属行业： 化学原料及化学制品制造业。 截止 2016 年 12 月 31 日，本公司股本总数 798,501,281 股，注册资本为 798,501,281.00 元，注册地：浙江省化学原料药基地临海园区，总部地址：浙江省化学原料药基地 临海园区。本公司主要经营活动为：农药的销售、有机中间体制造和销售等。本公 司的实际控制人为何人宝、王莺妹夫妇。 二、 公司建立内部控制制度的目标和遵循的原则 (一) 公司内部控制制度的目标 1、 建立和完善符合现代管理要求的公司治理结构及内部组织架构，形成科学的决 策机制、执行机制和监督机制，保证公司经营管理目标的实现； 2、 建立有效的风险控制系统，强化风险管理，保证公司各项经营业务活动的正常 有序运行； 3、 建立良好的公司内部经营环境，防止并及时发现、纠正错误及舞弊行为，保护 公司财产的安全、完整，保证股东利益的最大化； 4、 确保国家有关法律法规和公司内部控制制度的贯彻执行。 (二) 公司内部控制的建立遵循了以下基本原则 1、 内部会计控制符合国家有关法律法规和财政部等五部委颁发的 《企业内部控 制基本规范》以及公司的实际情况； 2、 内部会??控制约束公司内部涉及会计工作的所有人员，任何个人都不得拥有超 越内部控制的权力； 自我评价报告 第 1 页 浙江永太科技股份有限公司 2016 年度内部控制的自我评价报告 3、 内部会计控制涵盖公司内部涉及会计工作的各项经济业务及相关岗位，并针对 业务处理过程中的关键控制点，落实到决策、执行、监督、反馈等各个环节； 4、 内部会计控制保证公司内部涉及会计工作的机构、岗位的合理设置及其职责权 限的合理划分，坚持不相容职务相互分离，确保不同机构和岗位之间权责分明、 相互制约、相互监督； 5、 内部控制遵循成本效益原则，以合理的控制成本达到最佳的控制效果； 6、 内部控制随着外部环境的变化、单位业务职能的调整和管理要求的提高，不断 修订和完善。 三、 公司内部控制的有关情况 公司 2016 年 12 月 31 日与会计报表相关的内部控制制度设置情况如下： (一) 公司的内部控制结构 1、 控制环境 （1）公司法人治理结构建设 公司已按照《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和 国证券法》（以下简称《证券法》）和有关监管部门的要求及《浙江永太科技股 份有限公司公司章程》（以下简称《公司章程》）的规定，建立了较为合理的决 策机制。按照《公司章程》的规定，股东大会的权力符合《公司法》、《证券