河南辉煌科技股份有限公司风险投资管理制度.PDFVIP

河南辉煌科技股份有限公司 风险投资管理制度 第一章 总则 第一条 为规范河南辉煌科技股份有限公司（以下简称“本公司”）的风险投资业 务及相关信息披露行为，防范投资风险，强化风险控制，保护投资者的权益和公司 利益，根据《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《中小企 业板信息披露业务备忘录第 30 号：风险投资》等法律、法规、规范性文件以及《公 司章程》、《对外投资管理制度》的有关规定，结合本公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称的风险投资包括证券投资、房地产投资、信托产品投资以及 深圳证券交易所（以下简称“深交所”）认定的其他投资行为。 其中，证券投资包括公司投资境内外股票、证券投资基金等有价证券及其衍生 品，以及向银行等金融机构购买以股票、利率、汇率及其衍生品种为投资标的的理 财产品。 以下情形不适用本制度： 1、以扩大主营业务生产规模或延伸产业链为目的的投资行为； 2、固定收益类投资行为，但无担保的债券投资仍适用本制度； 3、参与其他上市公司的配股或行使优先认购权利； 4、以战略投资为目的，购买其他上市公司股份超过总股本的 10%，且拟持有 3 年以上的证券投资； 5、以套期保值为目的进行的投资； 6、公司首次公开发行股票并上市前已进行的投资。 第三条 风险投资的原则： 1、公司的风险投资应遵守国家法律、法规、规范性文件等相关规定； 2、公司的风险投资应当谨慎，强化风险控制、合理评估效益； 3、公司的风险投资必须与资产结构相适应，规模适度，量力而行，不能影响自 身主营业务的正常运行。 第四条 公司风险投资的资金来源为公司自有资金，不得使用募集资金进行风险 投资。 第五条 本制度所称风险投资是指本公司及控股子公司进行的风险投资行为。本 公司参股公司进行风险投资，对公司业绩造成较大影响的，应当参照本制度相关规 定履行信息披露义务。 第二章 风险投资的职责分工 第六条 董事会是本公司风险投资的决策机构，并负责制订、修订和决定风险投 资管理制度。 第七条 战略决策委员会是本公司风险投资的评审机构，负责由董事会决策的风 险投资项目的评审，并将符合投资要求的项目提交董事会审议。 第八条 投融资部为本公司及子公司风险投资的主管部门，负责风险投资规划和 计划的编制、项目预审和评审的组织、审批程序的履行、项目实施的管理和风险的 监控等工作。 第三章 风险投资的决策权限 第九条 公司进行风险投资的审批权限如下： 1、公司进行风险投资，须提交董事会审议； 2、投资金额在人民币 5,000 万元以上的除证券投资以外的风险投资，由董事会 审议通过后提交股东大会审议； 3、公司进行证券投资，不论金额大小，均应当经董事会审议通过后提交股东 大会审议，并应当取得全体董事三分之二以上和独立董事三分之二以上同意。 风险投资项目的处置权限参照上述规定执行。 第十条 公司参与投资设立产业投资基金、创业投资企业、商业银行、小额贷 款公司、信用合作社、担保公司、证券公司、期货公司、基金管理公司、信托公司 和其他金融机构的，投资金额在人民币 1 亿元以上且占上市公司最近一期经审计净 资产 5%以上的，应当经董事会审议通过后提交股东大会审议，并参照本制度关于风 险投资的一般规定执行。 第十一条 公司在以下期间，不得进行风险投资： 1、使用闲置募集资金暂时补充流动资金期间； 2、将募集资金投向变更为永久性补充流动资金后十二个月内； 3、将超募资金永久性用于补充流动资金或归还银行贷款后的十二个月内。 第十二条 公司进行风险投资时，应在此项风险投资后的十二个月内，不使用 闲置募集资金暂时补充流动资金、不将募集资金投向变更为永久性补充流动资金、 不将超募资金永久性用于补充流动资金或归还银行贷款。