出口深广度是否影响了出口企业的创新能力_姚相如探究.pdfVIP

0 引 言 通过产品出口嵌入跨国公司主导的全球创新网 络是后发国家企业实现追赶的基本路径，然而，对后 发国家企业而言，嵌入全球创新网络既存在价值链 环节升级的机遇，也面临低端锁定的风险，因此，如 何通过出口中的技术学习提升企业的创新能力就成 为后发国家管理层和学术界面临的重要议题。 世界银行 1997年报告指出：来自于不同国家的 案例显示参与到全球性出口市场使发展中国家的企 业接触到发达国家最先进的生产制造技术、研发与 管理方式，直接或间接促进了发展中国家企业生产 率的提高，从而产生“出口中学习效应”。早期学者 对出口中学习效应的研究主要集中于出口对企业生 产率的影响。已有研究表明[1-3]，作为技术溢出和知 识学习的产物，出口企业比非出口企业拥有更高的 生产率。然而，微观企业层面的实证中并没有发现 出口对企业生产率的正向促进作用[4-5]，Fu对中国行 业层面的研究亦指出发展中经济体出口贸易对全要 素生产率增长并无显著正向影响[6]。Love和Ganota- kis认为出口中学习效应研究没有得到一致结论的原 因在于大多数研究均以企业生产率为因变量，然而 除出口之外企业生产率受诸多其他因素影响[7]，因此， 考察出口和生产率之间的关系并非是对出口中学习 效应的直接测度，更好的测度方式是对学习的直接产 出——“创新”进行衡量。自 Salomon和 Shaver利用 西班牙制造业企业数据研究出口与企业创新能力之 间的关系[8]，并得出出口中学习增加了企业产品创新 和专利数的结论以后，越来越多的学者效仿Salomon 和Shaver的思路继续探究出口能否促进企业创新能 力的提升从而保持可持续的竞争优势。 当从创新视角考察出口中学习效应时，相关研 究得到的结论较为一致。Almodóvar、Saiz-Briones和 Silverman研究了西班牙制造业企业的出口状态（即 是否进行出口）与出口规模（以出口金额表征）对企 业专利申请与产品创新的影响[9]，发现参与国外市场 收稿日期：2015-11-23 基金项目：国家自然科学基金面上项目：中国博士后科学基金资助项目（2015M571311）：中央高校基本科研业务费专 项资金资助（DUT14RC（3）156） 第一作者简介：姚相如（1992—），女，吉林长春人，大连理工大学管理与经济学部硕士研究生，研究方向：科技管理与区域发展战略。 通信作者：刘凤朝，fengchaoliu@126.com 出口深广度是否影响了出口企业的创新能力？ 姚相如 马荣康 刘凤朝 （大连理工大学 管理与经济学部，辽宁 大连 116024） 摘要：后发国家企业通过产品出口嵌入跨国公司主导的全球创新网络，出口中的技术学习对企业创新能力提升至关重要， 伴随企业出口广度和出口深度的逐步加大，这种学习效应会发生哪些变化呢？通过从出口深度与出口广度2个维度研究不 同类型企业的出口中学习效应，阐述企业出口活动与创新能力成长之间的关系，结果表明：（1）总体来看，出口广度而非出 口深度对企业创新能力具有显著的促进作用：（2）从企业性质看，出口广度对国有及集体企业和私营企业均有正向影响， 而出口深度只对私营企业创新能力有显著的促进作用：（3）从行业性质看，出口广度主要对非高技术行业的企业创新能力 影响显著，而出口深度对高技术行业企业创新能力有积极的促进作用。 关键词：出口中学习：出口广度：出口深度：企业创新能力 中图分类号：F273.1 文献标识码：A 文章编号：1002-0241（2016）06-0055-11 科学学与科学技术管理 SCIENCE OF SCIENCE AND MANAGEMENT OF S. T. Vol. 37, No. 06 Jun. 2016 第37卷第06期 2016年06月 出口深广度是否影响了出口企业的创新能力？·56· 第06 期 与企业创新之间的正向联系，且出口比FDI的学习效 果更加显著。Boermans和Roelfsema以 10个转型经 济体的企业为样本[10]，发现企业进入出口市场对研发 投入、新产品销售及专利数量均有显著的正向影 响。除此之外，也有文献探讨行业异质性、企业异质 性等作为调节变量对企业出口中学习效应的影响。 Salomon和 Jin对西班牙制造业企业的研究表明技术 领先企业比技术落后企业从出口中获益更多 [11]。 Love和Ganotakis对英国中小企业的研究则表明创新 强度高的企业比创新强度低的企业在出口后获益更 多[7]。其他一些学者的研究则表明FDI强度、企业规 模、出口贸易政策也是影响出口中学习效应的重要 因素[9,12-13]。 通过对出口贸易影响企业创新能力相关文献的 梳理，本文发现已有研究仍存在以下不足：一是已有 文献对出口的考察仍主