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新制度经济学 葵花宝典 —— 7月16日 15：00 C 2504 新制度经济学关于人的行为假定：人的行为动机是双重的，一方面人们追求财富最大化，另一方面，人们又追求非财富最大化；人与环境的关系，即有限理性；人的机会主义倾向，即人具有随机应变，投机取巧、为自己谋求最大利益的行为倾向。 威廉姆森对交易费用的发展：他将交易费用分为两部分：一是事先的交易费用，即为签订契约、规定交易双方的权利、责任等所花费的费用；二是签订契约后，为解决契约本身所存在的问题，从改变条款到退出契约所花费的费用。 新制度经济学：是用经济学的方法研究制度的经济学。 正统经济理论的三大柱石是：天赋要素、技术、偏好。 制度是经济理论的第四大柱石。 新制度经济学与新古典经济学的关系：新制度经济学具有超凡解释力的原因：放宽了新古典经济学的一系列假设。具有更强的解释力。新制度经济学引入制度因素分析修正了新古典的缺陷，但其理论研究的立足点、出发点和归宿点都是新古典经济学。诺思说，新制度经济学保持了新古典经济学的稀缺和竞争等理论，修正了理性的假设，引入的时间维。 制度：是一种行为规则，这些规则涉及社会、政治及经济行为。 制度的分类：第一，用于降低交易费用的制度；第二，用于影响生产要素的所有者之间配置风险的制度；第三，用于提供职能组织与个人收入流之间的联系的制度；第四，用于确立公共品和服务的生产与分配的框架的制度 制度是一种公共品：公共物品——一个个人消费这些物品和服务不会有损其他任何人的消费。为什么说制度是一种公共品？ -- 制度作为一种公共规则，是就制度的最终状态来说的。可能开始不是为少数人制定的规则。 非正式约束：是人们在长期交往中无意识形成的，具有持久的生命力，并构成代代相传的文化的一部分。它主要包括：价值信念、伦理规范、道德观念、风俗习性、意识形态等因素。其中意识形态处于核心地位。 意识形态及其重要性：是指一种观念的集合。新制度经济学家更关注其经济功能。意识形态是减少其他制度安排的服务费用的最重要的制度安排。 意识形态的经济功能：第一，节约交易费用；第二，激励功能；第三，约束功能；第四，保持团体内部团结和稳定；第五，调节经济运行；第六，降低正式制度的执行费用。 正式约束：指人们有意识创造的一系列政策法规。 正式约束与非正式约束的关系：第一，从变革的速度来看，正式约束可以在一夜之间发生变化，而非正式约束的改变却是长期的过程。第二，从制度的可移植性来看，一些正式约束尤其是那些具有国际惯例性质的正式规则，是可以从一个国家移植到另一个国家的。但是非正式约束由于其内在的传统根性和历史积淀，其可移植性就差很多。一种非正式的规则能否被移植，重要的是看被移植过的文化遗产对移植对象的相容程度。如果相容，规则的引入，会降低制度变迁的成本。第三，二者“共同影响”。正式只有在社会认可，即与非正式约束相容的情况下，才能发挥作用。在实际社会生活中，二者对经济发展的“共同影响”是很难分割的。 实施机制：是指有一种社会组织或机构对违反制度（规则）的人作出相应惩罚或奖励，从而使这些约束或激励得以实施的条件和手段的总称。 检验实施机制的有效性：主要看违约成本的高低。 制度是一种稀缺性资源：制度稀缺源于制度供给的有关约束条件。制度需求压力的资源稀缺性。制度稀缺根源于制度安排的非专利特征。制度稀缺是指制度比技术手段具有更强的“资产专用性”，因而导致制度稀缺。制度稀缺还与一国经济发展水平、制度创新的环境等因素有关。 制度的功能：降低交易成本；具有经济价值；为实现合作创造条件；提供激励机制；有利于外部经济内部化 有效组织是制度变迁的关键？（选择p81、82）：组织类型分类：（1）在稀缺经济和竞争环境下，制度和组织的连续的交互作用是制度变迁的关键之点；（2）组织和企业家的最大化活动决定了制度变迁的方向；（3）制度与组织有着特殊的内在联系。 制度变迁的源泉：相对价格和偏好的变化；相对价格的变化包括要素价格比率的变化、信息成本的变化、技术的变化等 适应效率（p85）：适应效率不同于配置效率，它涉及到那些决定经济长期演变的途径，还涉及一个社会获得知识和学习的愿望，引致创新、分担风险、进行各种创造活动的愿望，以及解决社会长期“瓶颈”和问题的愿望。 有效制度是如何为组织提供适应效率的呢？第一，有效制度允许组织进行分权决策，允许试验，鼓励发展和利用特殊知识，积极探索解决经济问题的各种途径；简单地说，有效的制度应该为组织提供一种创新的机制。制度作为一种重复博弈的规则，其主要功能就是为组织提供一种适应外部不确定世界的“适应效率”。组织加上有效的制度就能在复杂的竞争和不确定世界里生存和发展。第二，有效制度能够消除组织的错误，分担组织创新的风险，并能够保护产权。任何组织在激烈的竞争环境和不确定世界里，