网下配售申购培训.pptxVIP

新股网下询价电子平台 操作培训 目录 新股价格计算 深圳交易所 参与网下发行操作讲解 上海交易所 参与网下发行操作讲解 注意事项 前期准备 首次公开发行股票招股意向书 首次公开发行股票初步询价及推介公告（重要） 首次公开发行股票发行公告 首次公开发行股票网下初步配售结果公告 披露本次发行 拟募集资金量以及本次发行的各种费用（计算发行价格） 公告每个配售对象最高/最低/最小申购数量； 提交材料、初步询价、再次申购、缴款日期 公告发行价格，初步询价报价是否有效 根据配售结果缴款 前期准备 核查材料一般包括承诺函、资质证明文件等 同一配售对象网上、网下不可同时申购 前期准备 新股价格计算 计算公式： 新股发行数量*发行价格=募集资金+发行费用 募集资金,发行费用在招股意向书中均可找到 若不存在老股转让新股发行数量也可在招股意向书中披露，若存在老股转让，则需要简单计算。 发行费用一般包括保荐费、承销费、审计费、律师费等 通宇通讯（老股转让） 假设新股发行数量为X: (750+X)/(12000+X)=0.25 X=3000 通宇通讯（老股转让） 注意；涉及到老股转让的承销费用仅需计算发行人承担的部分 通宇通讯（老股转让） 根据公式：3000X=61131.21+7704.182 X=22.94 三祥新材 根据公式：3355X=14627.08+3087.32 X=5.28 投资者网下发行步骤 第一步：证书登录平台 深圳（ /eipo ） 上海 (https：//2/ipo) 第二步：初步询价（询价阶段交易日9:30~15:00） 确认已由主承销商加入本次发行询价投资者范围内 确认配售对象的市值满足主承销商规定的最低要求 填写并提交询价单，查看询价结果 投资者网下发行步骤 第三步：申购（T日9:30~15:00） 查询确认配售对象有效报价入围数量 录入申购单 第四步：缴款（T+2日8:30~16:00) 查询初步配售结果，确认网下获配股份数量及应缴款情况 足额划付认购资金，认购资金应于T+2日16:00前到账 第一步：登入EIPO平台(深圳) 用户信息区 内容展示区 业务通知 展示区 第一步：登入EIPO平台(深圳) 请X-1日12：00前，确认[状态]列为正常，[状态-结算]为配号完成： 1、[状态]表示配售对象在协会的备案状态是否正常，若为停用，请到协会更新资料； 2、[状态-结算]表示配售对象的证券账户、银行账户等是否通过结算核对 3、配售对象在协会完成备案后，资料会更新到EIPO平台，同时由平台自动发送到结算，由结算进行资金配号； 状态-结算列有以下几个审核阶段： 1、配号完成 ——表示通过结算审核 2、新增待配号、账号变更 ——表示正在审核中 3、新增资料错误、变更资料错误——需要到协会更新资料 第二步：初步询价（1） 询价阶段交易日9:30~15:00 第二步：初步询价（2） 第二步：初步询价申报价格录入： 1、每个配售对象只能有一个报价，同一机构管理的不同配售对象报价必须相同 2、所有配售对象的申报价格均以当前页面录入的申报价格为准 3、若需修改申报价格，请重新进入当前页面进行修改 第二步：初步询价（3） 本次发行规定的最低市值要求： 1、X-2日前20个交易日的日均市值不能低于本次发行规定的最低市值要求 2、通过【资料维护-配售对象市值查询】可以查询配售对象的日均市值 第二步：初步询价（4） 询价单录入： 1、拟申购数量（注意主承销商规定的最低/最高申购量限制） 2、托管席位号（必须保证托管席位有效） 3、自愿锁定期（若本次发行规定需要填写） 提示：此处不再录入申报价格，其申报价格以之前录入的初步询价申报价格为准 第二步：修改初步询价价格（5） 第一步：重新进入询价基本信息录入页，点击修改 第二步：修改初步询价价格（6） 第二步：填写修改后的申报价格，并填写修改原因，并点击下一步 第二步：修改初步询价价格（7） 注意：点击下一步后，所有配售对象的申报价格都自动修改为20元 第三步：申购 申购阶段进行以下两个步骤（T日15:00前完成）： 1、查询入围数量：只有入围后，才能参与询价 2、录入申购单 第三步：申购-入围数量查询 1、确认入围数量 2、T日9:30-15:00，参与申购 第三步：申购单录入 点击参与申购，进入申购单录入页面 第三步：申购单录入 申购单中录入以下数据： 1、申购数量（注意申购数量上下限） 2、申购总金额系统自动根据发行价格和申购量计算； 3、托管席位号、证券账号、自愿锁定期信息来源于询价