3、退市整理板合格投资者报告TSZL0000_ccyymmdd.dbf.doc

关于做好 技术准备的通知 为贯彻落实中国证监会《关于改革完善并严格实施上市公司退市制度的若干意见》，本所于2015年1月30日修订并发布了《退市整理期业务特别规定》，强化对参与退市整理期股票交易投资者的适当性管理。为督促会员做好相应的技术准备，现将有关事项通知如下： 一、会员应当严格落实《退市整理期业务特别规定》有关投资者适当性管理的要求，加强对参与退市整理期股票买入交易投资者的交易权限控制，确保其具备50万证券类资产、两年以上交易经验且已签署风险揭示书等条件。相关技术准备应当在2015年4月30日前完成。 二、会员应当在每月前15个工作日内向本所报送截至上月最后一个交易日（含）所有已签约退市整理板合格投资者的资料，报送途径为：深交所会员业务专区的“公文及报表上传” “退市整理板业务” “合格投资者信息报备”栏目。具体报备格式见附件一。报送时需使用专用电子证书（与技术月报上传或会籍业务所使用的电子证书相同）登录会员业务专区。 三、联系电话 业务咨询：0755 技术咨询：0755 特此通知 附件一：退市整理期合格投资者信息报备指南 深圳证券交易所 会员管理部 2015年3月13日  附件一 退市整理板合格投资者信息报备指南 1、业务要求说明 为满足对退市整理板合格投资者管理的需要，已开展退市整理板业务的会员应当在每月前15个工作日内向本所报送截至上月最后一个交易日（含）所有已签约退市整理板合格投资者的资料，报送途径为：深交所会员业务专区的“公文及报表上传” ( “退市整理板业务”( “合格投资者信息报备”栏目。 2、技术要求说明 所有的数据文件采用DBF结构(同交易系统关于DBF文件的约定要求)； 对于数值型字段，如果含小数部分，则字段长度包含小数点位；对于字符型字段，如无特别说明，字段内容要求左对齐，不足字段长度，则右补空格； 数据文件名采用形如XXXXXXXX_CCYYMMDD.dbf的命名规范，其中，XXXXXXXX表示业务数据标识；CCYY、MM、DD对应数据日期（上月最后一个交易日）的年、月、日；‘.dbf’为文件扩展名。例如:上月最后一个交易日‘2015-03-31’, : 数据文件 文件名称 退市整理板合格投资者报告 TSZL0000dbf 3、退市整理板合格投资者报告TSZL0000_ccyymmdd.dbf 序号 字段名 字段描述 类型 长度 备注 YWMC C 4 ‘TSZL’=退市整理板 ZQZH 客户证券账户号 C 10 KHMC 客户名称 C 128 ZJLB 客户证件类别 C 1 ‘0’=身份证 ‘1’=营业执照 ‘9’=其它证件 ZJHM 客户证件号码 C 40 ZZDM 组织机构代码 C 9 对于机构投资者有效 KHLX 客户类型 C 1 ‘0’=个人 ‘1’=机构 ZLLB 业务指令类别 C 1 固定填：’’ QSRQ 客户协议和风险揭示书签署日期 C 8 格式:CCYYMMDD KTRQ 交易权限开通日期 C 8 格式:CCYYMMDD CXRQ 交易权限撤销日期 C 8 固定填：’’ 格式:CCYYMMDD YBSB 营业部识别码 C 2 SFHG 是否合格投资者 C 1 ‘0’=不合格 固定填写：‘1’ BSFS 数据报送方式 C 1 固定填写：‘R’ ，即“全量 QSZCGM 签署时资产规模 20,2 投资者签署协议的资产规模单位（） 当前资产规模 20,2 投资者当前的资产规模单位（） 数据日期 C 8 报送时间，即 格式:CCYYMMDD YWBYZD 业务备用字段 C 100 预留字段，全空格 退市整理板合格投资者报告: 券商退市整理板合格投资者名单，包括合格投资者的新增、撤销或资料更新。 YWMC(业务名称)：固定填写为‘TSZL’,表示退市整理板的合格投资者报告。 KHMC (客户名称)、ZJLB（客户证件类别）、ZJHM (客户证件号码)：应与证券账户开户资料一致，如果个人投资者提供的是身份证，则要求是18位的身份证号码。 ZZDM(组织机构代码)：9位（‘-’） YWLB(业务指令类别)：‘N’表示首次报送该合格投资者的资料或对之前报送的投资者（同一客户证券账户号）的资料进行修改；‘C’(撤销):撤销投资者(同一客户证券账户号)在券商处进行退市整理板交易权限；对于已被券商撤销交易权限的投资者，后续不允许券商对其资料进行修改。对于本项业务固定填写‘N’。 QSRQ KTRQ(交易权限开通日期)：允许投资者在券商处进行退市整理板相关业务的开始日期。 CXRQ(交易