机构投资者风险承受能力测评问卷尊敬的客户.PDFVIP

机构投资者风险承受能力测评问卷 尊敬的客户 根据中国证监会颁布的《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》、《证券投资基 金销售适用性指导意见》等法规的要求，我司作为基金销售机构，应当为基金投资人的风险 承受能力进行调查和评价的服务，并且定期或不定期地提示基金投资人进行风险承受能力调 查的更新。本问卷测评结果供客户在选择基金产品时参考。请据实填写以下问题，并将问卷 以邮寄或其它方式反馈我公司。 华宝兴业基金管理有限公司 1．贵单位的性质： A ．事业单位或公益组织 1 分 B ．有资本市场投资限制的国有企业 3 分 C ．无资本市场投资限制的国有企业 5 分 D ．保险、证券、信托公司 9 分 E ．私营企业或股份制企业 7 分 2 ．公司用于基金投资的主要资金来源是： A ．固定比例用于投资的自有资金 9 分 B ．较长时限闲置资金 5 分 C ．一年期内的闲置资金 3 分 D ．集合理财（信托等）资金 7 分 E ．银行借款 1 分 3 ．在正常的市场情况下，对基金投资的收益预期是： A ．获得超越股市表现的收益，同时愿意承受比股市波动更大的波动性 9 分 B ．获得和股市表现大体相当的收益，愿承受与股市相当的波动性 7 分 C ．获得部分股市收益，同时波动性较小 5 分 D ．收益保持稳定，但能取得一般盈利 3 分 E ．略有盈利就行，较不能忍受亏损 1 分 4 ．假如股市在今后数年表现极差，对基金投资最低限度可以接受的情况是： A ．亏损 9 分 B ．持平 7 分 C ．维持少量盈利 5 分 D ．取得适度盈利 3 分 E ．获得很高回报 1 分 5 ．公司面临的现金流压力是： A ．现金流长期充裕，几乎没有压力 9 分 B ．现金流长期较充裕，短期内不会有压力，长期压力较小 7 分 C ．现金流长期有一定压力，需要一定的投资收益弥补现金流 5 分 D ．现金流短期有一定压力，需要流动性较高的投资 3 分 E ．现金流短期压力很大，有可能需要随时将投资变现弥补现金流 1 分 6 ．当投资于高风险类产品时投资期限是： A ．超过5 年