风险投资管理制度.PDFVIP

风险投资管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范完美环球娱乐股份有限公司（以下简称“公司”）的风险投 资及相关信息披露行为，防范投资风险，强化风险控制，保护投资者的权益和公 司利益，根据《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《中 小企业板信息披露业务备忘录第 30 号：风险投资》等法律、法规、规范性文件 以及《完美环球娱乐股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的有关规定， 制定本制度。 第二条 本制度所称的风险投资包括，包括证券投资、房地产投资、以上述 投资为标的证券产品以及深圳证券交易所认定的其他投资行为。 其中，证券投资包括股票及其衍生品投资、基金投资、期货投资。 以下情形不适用本制度： （一）以扩大主营业务生产规模或延伸产业链为目的的投资行为； （二）固定收益类或者承诺保本的投资行为； （三）参与其他上市公司的配股或行使优先认购权利； （四）以战略投资为目的，购买其他上市公司股份超过总股本的 10%，且拟 持有 3 年以上的证券投资； （五）公司首次公开发行股票并上市前已进行的投资。 第三条 风险投资的原则： （一）公司的风险投资应遵守国家法律、法规、规范性文件等相关规定； （二）公司的风险投资应当防范投资风险，强化风险控制、合理评估效益； （三）公司的风险投资必须与资产结构相适应，规模适度，量力而行，不能 影响自身主营业务的正常运行。 第四条 公司只能使用自有资金进行风险投资，不得使用募集资金进行风险 投资。 第五条 在以下期间，不得进行风险投资： （一）使用闲置募集资金暂时补充流动资金期间； （二）将募集资金投向变更为永久性补充流动资金后十二个月内； （三）将超募资金永久性用于补充流动资金或归还银行贷款后的十二个月内。 第六条 公司进行风险投资时，应同时在公告中承诺在此项风险投资后的十 二个月内，不使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将募集资金投向变更为永久 性补充流动资金、将超募资金永久性用于补充流动资金或归还银行贷款。 第二章 风险投资的决策和管理 第七条 公司进行风险投资的审批权限如下： （一）风险投资均须提交董事会审议； （二）投资金额在 5000 万元以上的除证券投资以外的风险投资，由董事会 审议通过后提交股东大会批准。 （三）证券投资均由董事会审议通过后提交股东大会审议，并取得全体董事 三分之二以上和独立董事三分之二以上同意。 上述投资金额以发生额作为计算标准， “以上”含本数。 第八条 公司参与投资设立产业投资基金、创业投资企业、小额贷款公司、 商业银行、担保公司、期货公司和信托公司的，投资金额在人民币 1 亿元以上且 占上市公司最近一期经审计净资产 5%以上的，应当经董事会审议通过后提交股 东大会审议，并参照本制度关于风险投资的一般规定