审核要素准备资料.doc

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 审核报告  PAGE 16 说明：此份建议仅涉及需要准备审核的大概情况，未涉及准备样本的具体要求，且审核过程会依据抽样点的不同情况交叉验证导致后续抽样的不确定性，所有此份文件仅供参考，不予外传。 此份文件不允许出现在审核现场 1、理念与方针 1.1 理念 目的:体现企业员工在生产、生活等活动中所秉持与追求的安全健康环境理想与信念,反映员工对 安全健康环境的态度、思想与基本价值观,为员工提供正确的行为规范与行为指引。 审核结构审核详细发现行动 计划责任人与完成时间备注SECP 概述准备了安全健康环境管理手册 理念的编制审核会议纪要 准备理念培训宣传的通知、签到表、照片 找出先员工披露理念的证据（如手册、网站、宣传栏等）留下照片 找出对承包商和公众披露的证据（如网站、安全协议、告知书、宣传手册等）留下照片或实物 1.2 方针 目的:为企业实现安全生产,控制风险,满足顾客、员工、社会与其他相关方需求提供焦点与方向。 审核结构审核详细发现行动计划责任人与完成时间备注SECP 概述准备了安全健康环境管理手册 方针的编制审核会议纪要 准备方针培训宣传的通知、签到表、照片 找出先员工披露方针的证据（如手册、网站、宣传栏等）留下照片 找出对承包商和公众披露的证据（如网站、安全协议、告知书、宣传手册等）留下照片或实物 找出方针适宜性有效性的回顾会议纪要 2、组织保障管理 2.1法律法规与其他要求 目的:确保企业对所有相关的法律、法规和其它要求的依从。 审核结构审核详细发现行动计划责任人与完成时间备注SECP 概述法律法规的识别渠道在手册中已经明确 提供法律法规数据库 找出法律法规培训记录 找出法律法规依从性检查（主要是人员资质、设备资质的合规性检查（可能在各类大检查中包含）） 法律法规的更新，核实法律法规库查看是否有过期的法律法规 2.2 机构设置与人员任命 目的:为企业安全健康环境管理提供必要的资源保障,包括机构设置与人力资源的配置。 审核结构审核详细发现行动 计划责任人与完成时间备注SECP 概述机构设置与人员任命要求在手册中已明确； 准备管理者代表、事故事件调查员、安健环小区代表、消防管理人员等人员任命文件，明确所任命人员的岗位职责、任命期限 查看上述人员的培训记录 2.3 责任制 目的:确保企业内安全健康环境的职责、权限得到规定和沟通。 审核结构审核详细发现行动 计划责任人与完成时间备注SECP 概述制定了《安健环责任制管理标准》，对责任制管理提出了要求； 准备各岗位人员岗位责任制，并准备责任制编制审核的记录 准备各岗位责任制的沟通记录 准备对应各责任制的到位标准 准备定期进行责任制评估的过程资料 准备责任制评估与绩效考核挂钩的资料 2.4 目标与指标 目的:明确企业、部门、个人在安全健康环境方面所期望达到的结果。 审核结构审核详细发现行动 计划责任人与完成时间备注SECP 概述准备目标指标的制定、审核、发布过程记录 准备目标指标分解资料 准备目标指标跟踪监测资料 准备目标指标回顾资料  2.5 文件与数据控制 目的：为安全健康环境管理体系的运行提供依据，确保其有效运行并受控。 审核结构审核详细发现行动 计划责任人与完成时间备注SECP 概述准备管理手册的发布审核记录。 各部准备资料时尽量的分类编号整理，做到要资料时能及时准确的提供。 2.6 流程/变化管理 目的：实现安全健康环境管理流程优化，控制变化带来的风险。 审核结构审核详细发现行动 计划责任人与完成时间备注SECP 概述准备流程识别、发布的证据 准备法律法规变化的变化管理记录 准备人员变化的变化管理记录 准备设备异动的变化管理记录 准备变化回顾资料 2.7 信息沟通与传播 目的：确保企业信息交换、传递快捷、有效。 审核结构审核详细发现行动 计划责任人与完成时间备注SECP 概述准备内部沟通证据（邮件、会议、一对一沟通、网站） 准备外部沟通的证据（与地方、上级的来文、函、上报文件等） 准备合理化建议收集清单，反馈记录 准备合理化建议落实跟踪表  2.8安全健康环境会议 目的：为安全健康环境信息沟通，协调解决安全生产工作中存在的安全健康环境问题提供良好平台。 审核结构审核详细发现行动 计划责任人与完成时间备注SECP 概述准备安委会、安健环专项会议的会议纪要，并注意会议纪要需要领导签发 准备会议提出的问题