阿勒泰地区第七国家职业技能鉴定所管理评审工作流程.doc

PAGE  PAGE 19 阿勒泰地区第七国家职业技能鉴定所管理评审 工作流程 （试 行） 1 总则 1.1 为贯彻《职业技能鉴定鉴定机构质量管理体系标准》《阿勒泰地区第七国家职业技能鉴定所鉴定服务质量管理手册》（以下简称《标准》《手册》），规范本职业技能鉴定所管理评审过程，确保本所管理评审体系符合《标准》的要求并有效实施和保持，特制定本工作流程。 1.2 本工作流程所称“流程”，是指由本所符合《标准》要求的合格评定活动，主要包括申请与受理、文件审查、现场审核、审批颁证、监督管理等部分。 1.3 本工作流程仅适用于本所的持续改进工作措施中的管理评审过程，也适用于本所的内部审核。 2 申请与受理 2.1 申请的必要条件 1)能够正常开展职业技能鉴定活动。 2)按《标准》建立了质量管理体系并运行三个月以上。 3)已经进行了内审和管理评审，并且能够为现场审核提供充分的运行证据。 2.2 申请程序 本所内部审核领导组应提前一个月填写《认证申请表》（附表1），向上级管理机构提出认证申请，同时提交以下信息资料： 1)有效的《职业技能鉴定许可证》。 2)质量手册和程序文件。 3)内审和管理评审等有关质量体系及其活动的一般信息。 2.3 受理申请 上级管理机构接到申请表后，依据2.1条的要求以及2.2条规定的相关信息资料，对申请表进行审查，做出是否受理的决定，并在15个工作日之内以《认证申请受理通知书》（附表2）的方式回复。同意受理的，说明审核时间和准备工作要求；不同意受理的，说明不受理的理由。 3 认证前的准备 3.1 上级管理机构同意受理认证申请后，应指定审核组长和成立审核组。审核组的规模与本所内部审核领导组的规模及质量活动的复杂程度、规模大小有关。一般由2-3名审核员组成，其中至少有一名熟悉鉴定业务的审核员。 3.2 上级管理机构在现场审核前应将审核组成员名单送交申请认证的本所内部审核领导组确认。如该本所内部审核领导组认为审核组成员与本组织有利益冲突，可提出更换审核组成员的意见。上级管理机构应对此进行核查，并做出是否更换的决定。 3.3 审核员（含审核组长）应满足本工作流程12条的要求，并履行相应职责。 审核组长职责： 1)对审核进行策划，包括制定审核计划、分配审核工作。 2)组织和指导审核员。 3)主持首、末次会议，组织审核组内部沟通。 4)控制和协调审核活动，适时地与受审核本所内部审核领导组或上级管理机构沟通。 5)组织审核组评审审核发现、得出审核结论，编制审核报告。 6)履行和完成审核员的职责和任务。 审核员职责： 1)根据承担的审核任务，做好审核前的准备。 2)独立完成所承担的审核任务，包括沟通及参加首、末次会议、收集审核证据、报告审核发现等。 3)参与审核发现的评审和审核结论的准备。 4)配合并支持审核组长的工作。 3.4 本所内部审核领导组应对文件及记录进行清理和准备，并对必要的审核工作条件做出适当安排。 4 文件审查 4.1 现场审核之前，审核组应审查本所内部审核领导组的体系文件，了解其质量保证能力是否满足《标准》要求，以便策划现场审核。 4.2 审查的内容包括质量方针、质量目标、质量手册、程序文件、组织结构和岗位职责以及体系及其活动的一般信息。 4.3 文件审查后，应记录审查中的问题，形成书面的《文件审查报告》（附表3），并在现场审核前10天送交受审核本所内部审核领导组，同时要求该本所内部审核领导组在现场审核之前对文件进行纠正。 4.4 如果文件审查结论为“不合格”，审核组将停止审核准备，并将《文件审查报告》分别送交受审核本所内部审核领导组和上报上级管理机构。 5 现场审核准备 5.1 审核组长参照 11条确定现场审核时间，利用文件审查中获得的信息确定审核方案，并编制《现场审核实施计划》（附表4），明确审核的目的、范围、审核准则、审核员分工和现场审核日程安排。《现场审核实施计划》经上级管理机构负责人批准后，于审核前10天通知受审核本所内部审核领导组。 5.2 实施现场审核活动前，审核组长应组织审核组的内部沟通，沟通一般包括如下内容： 1)审核组长向本组审核员介绍受审核本所内部审核领导组概况，说明注意事项。 2)由熟悉受审核本所内部审核领导组的审核员介绍本所内部审核领导组服务过程的特点及控制要点，对其他审核员进行适当的专业知识培训。 3)审核组长说明审核计划，对审核员进行分工。 5.3 审核员应根据所承担的审核工作，了解和熟悉受审核本所内部审核领导组质量管理体系信息，对现场审核进行策划并编制《检查、记录表》（附表5），并应得到审核组长的批准。 6 现场审核 6.1 现场审核是在受审核本所内部审核领导组现场实施的审核活动。包括召开首次会议、现场收集证据、形成审