监督审核.docx

监督审核 ?1.监督审核的概念????　　监督审核是指认证机构对获得认证的企业在证书有效期限内所进行的定期或不定期的（复审）。其目的是验证获证组织的职业安全健康管理体系是否持续符合职业安全健康管理体系审核规范的要求，并在有效运行，从而确认能否继续持有和使用认证机构颁发的认证证书和认证标志的审核。????　　OHSMS认证机构对获准认证的受审核方在证书有效期内（一般为3年）应定期实施监督审核，确保受审核方的OHSMS持续地符合职业安全健康管理体系试行标准、体系文件以及法律、法规和其他要求，确保持续有效地实现既定的OHS方针和目标。此外，受审核方由于各种原因在某一时期内可能会发生以下情况的变化：????　　（1）活动、产品或服务的变化，如在现有厂区引入新物质、新工艺和新设备，从而带来新的OHS风险；????　　（2）有关的法律、法规和其它要求的变化，如国家废除旧的法律、法规、，颁布新的法律、法规；????　　（3）组织职业安全卫生管理体系文件的变化，通过和管理评审，可能针对体系运行中出现的问题进行了文件方面的更改，或者出于持续改进的需要，更新了OHS方针、目标和管理方案。????　　为了维护认证资格，针对上述变化对职业安全健康管理体系也会作出相应的调整，监督审核也应确保其持续的符合性、有效性和适宜性。认证后的监督审核包括定期和不定期的（复审）以及对获证组织使用证书和认证标志的管理。????　　2.监督审核的类型????　　监督审核通常分为两类，即例行（定期）监督和不定期监督。????　　（1）例行监督审核????　　不同类型的企业因其本身OHS风险的复杂性及其风险的大小不同，采取监督审核的时机、频次和深度均有所区别。一般来说，两次例行监督审核之间的间隔不超过一年。对于某些OHS风险较大的企业，如建筑、化工、煤矿等，则应适当增加审核的频次。有时还将例行监督的时机与获证企业的生产进度相结合。随着企业的OHSMS逐渐趋于完善和稳定，并成功通过复评的获证组织，认证机构则可以视企业的具体情况，适当降低监督审核的频次。每次监督审核应派出正式审核组，按照初次现场审核的程序进行，但人日数一般为初次现场审核的1/3，特殊专业将适度增加。????　　每次监督审核抽查若干要素，在证书有效期内的历次监督中应将OHSMS要求的17个要素全部审核一遍，同时复查初次现场审核或上次监督审核中遗留的问题。每次监督审核的内容有：????　　①OHSMS保障要素：内部审核、管理评审、纠正与预防措施（包括前次审核中提出的不符合项的纠正以及旨在消除其产生原因而采取的纠正措施的有效性）；????　　②相关方的抱怨及处理；????　　③对证书和认证标志的使用是否符合规定的要求；????　　④OHSMS文件的变更以及这些变化所涉及的部门（或区域）和活动、产品或服务；????　　⑤依据OHSMS试行标准要求，每次监督审核中可抽查部分要素，三年内将所有要素审核一遍，每次监督审核对各要素审查的深度和广度可各有侧重；????　　⑥需要抽查的部门（或区域）。如果获证企业分布于几个不同的场所，每次监督审核可针对不同的现场抽样。但应确保在三年内覆盖所有现场，其中每年对其总部应进行审查。????　　为使整个认证书有效期内的监督审核能覆盖到OHSMS规范规定的全部要素以及用人单位全部的活动、产品或服务，在初次审核或复评后，认证机构一般都会在相关程序要求中制订出对获证组织的监督审核总体计划安排（参见表1）。????　　表1 监督审核总体计划????　　 HYPERLINK /data_zonghe/biao8501.htm 见表 企业名称：准备人：审核标准：批准人：OHSMS要素规范 条文号监督审核计划（第 次）12345备注OHS方针4.2危害辨识，危险评价和危险控制的计划4.3.1法律、法规和其它要求4.3.2目标4.3.3管理方案4.3.4机构与职责4.4.1培训，意识与能力4.4.2协调与交流4.4.3文件4.4.4文件与资料控制4.4.5运行控制4.4.6应急预案与响应4.4.7绩效测量与监督4.5.1事故、事件、不符合和纠正预防措施4.5.2记录4.5.3审核4.5.4管理评审4.6证书/标志的使用 ????　　（2）