第二章理论框架修改稿4.doc

PAGE  PAGE 27 经济全球化条件下国际资本流动研究理论框架 本章在前一章文献综述的基础上归纳出传统国际资本流动研究的理论框架。在分析了国际资本流动的新背景后给出全球化条件下国际资本流动研究的理论框架。 2.1传统国际资本流动的背景、机制及其理论框架 2.1.1传统国际资本流动的背景 传统时期主要是指工业化发展时期。传统工业化经济的基本特征是以制造业为主的大生产，资本、劳动力和自然资源是生产主要因素。在这种生产方式下，经济的发展主要依赖于资本、劳动力和自然资源的投入，这样一来，资本和劳动力的流动就具有特别重要的意义。 传统工业化经济主要集中在工业化发展较早的国家。由于大机器工业生产的无限扩张，建立在工业化国家的生产体系更加依赖于国际贸易市场，因此，这一时期国际贸易是另一个重要的经济特征。 二战以后，在美国、日本和德国的带领下，最先进工业化国家将主要力量转向扩大世界贸易的份额。正是在这种形势下，在70-80年代工业化发展的高涨期诞生了新的经济综合体：贸易国家。这类国家力图将主要工业生产限制在国内，而将制成品推向海外市场。从地域结构来看，工业化国家居于“核心”区域，主要从事制造业的生产活动，而“边缘”地区则成为核心地区的工业品市场。通过国际贸易活动，经济意义上的财富向核心地区（生产中心）集中。 2.1.2传统国际资本流动的机制 （一）国际资本流动机制的概念辨析 研究国际资本流动必然要涉及到的一个基本概念就是“国际资本流动机制（Mechanism of International Investment）”。从某种意义上讲，国际资本流动机制的概念还相对比较模糊。也即是说，目前大多数人在使用“国际资本流动机制”这一概念时并没有界定它的实际含义是什么。本文为了探究国际资本流动机制的内在机理和实际含义，需要首先了解“机制”这一通用术语的确切涵义。 所谓机制，一般被理解为物理学和机械工程学中的机械装置或机械构造，“机制”（mechanism）一词来源于拉丁语，过去主要是用来描述产生自然现象等方面的物理过程或物理学中的机械运动，后来被应用到生理学、心理学、哲学和经济学等多门学科之中。由此可见，“机制”这一通用术语的基本含义包括以下要素：（1）具有相互联动或影响的结构；（2）按一定方式运动；（3）随时间发生变化的过程；（4）运动的性质主要取决于构成部分的数量及其影响方式。 因此，我们把国际资本流动机制界定为：由多个结构和变量组成、按一定方式对国际资本流动产生影响，并随时间发生变化的相互联动过程。国际资本流动机制直接作用的结果是国际资本流动数量（一定时期内特定区域流入或流出的国际资本的绝对数量）和结构（一定时期内特定区域流入或流出的国际资本在产业和空间上的相对比例）的变化。 本文中经常使用的“动力机制”这一概念与“机制”的概念基本一致，只是前者更强调“机制”概念中的“变量”和“影响”，表现为影响因素的作用。 （二）传统国际资本流动的机制 在传统工业化经济背景下，工业化国家将边缘国家作为产品的销售市场，同时从中掠夺低价原材料，这严重损害了边缘国家的经济利益。边缘国家基于保护民族工业的目的，纷纷采取贸易保护政策，以至于在这一时期贸易保护主义相当盛行。 针对各国的贸易保护政策，为了进一步获取工业化生产的两个最主要的资源——自然资源和市场，工业化国家开始对海外市场进行投资，将一部分生产转移到海外目标市场，以求避开边缘国家的贸易保护壁垒（包括关税和非关税壁垒）。 不言而喻，这个时期工业化国家的海外投资的动机主要是为了获取廉价原材料和进入目标市场。因此，传统的国际资本流动具有两个重要的特征：一是对外投资的目的地都是各个相互独立、互不联系的目标市场；二是投资是浅层次的，表现为有针对性地避开目标市场的关税和非关税壁垒，尽量选择产品生产的终端置于海外市场。 总之，传统的国际资本流动的基础是大工业生产，对外投资的动机是避开目标市场的贸易壁垒，投资的最终目的是为了获取边缘国家的生产原材料和产品销售市场。由于这种对外投资与贸易密切相关，我们不妨把传统的国际资本流动称之为“贸易导向型”的国际资本流动。 2.1.3传统条件下国际资本流动研究的理论框架 根据前面的分析，我们将传统条件下国际资本流动研究的理论框架归纳如下： 区域性生产：以国家为主体 企业目标：利润最大化 国际化经营：出口贸易 市场进入：关税和非关税壁垒 目标市场 国际投资 手段1： 降低成本 手段2：扩大市场 手段1： 技术创新 规模经营：拓展国内市场 动力：产品销售进 入目标市场 产业：与国际贸易产业 具有相似性 空间：集中于主要 目标市场 图2-1 传统条件下国际资本流动研究的理论框架 2.1.4传统条件下国际资本流动研究的理论框架所面临的挑战 传统条件下国际资本流动研究的理论框架对于