浙江闰土股份有限公司 关于公司治理专项活动的整改报告.pdfVIP

证券代码：002440 证券简称：闰土股份 公告编号：2011-030 浙江闰土股份有限公司 关于公司治理专项活动的整改报告 本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 浙江闰土股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）根据中国证券监 督管理委员会《关于开展加强上市公司治理专项活动有关事项的通知》（证监公 司字[2007]28 号）和中国证监会浙江监管局(以下简称“浙江证监局”)《关于开 展新上市公司治理专项活动有关事项的通知》（浙证监上市字[2011]78 号）的文 件精神，本着全面客观和实事求是的原则，从 2011 年 5 月起开展了公司治理专 项活动的有关工作，并于 2011 年 5 月 30 日召开的公司第三届董事会第六次会议 审议通过《关于加强上市公司治理专项活动的自查报告及整改计划》，并在指定 信息媒体进行了披露。公司按照中国证券监督管理委员会和浙江证监局的要求完 成了公司治理专项活动各阶段的工作，现将有关开展情况和问题整改情况报告如 下： 一、公司治理专项活动的开展情况 2011 年 5 月至 2011 年 6 月期间，根据中国证监会和浙江证监局有关文件精 神，公司积极部署、明确分工，先后圆满完成了公司自查、公众评议和整改提高 三个阶段的工作，确保了公司治理专项活动全面、深入的开展，取得了较好的效 果。 （一）公司自查阶段 1、公司在学习中国证监会公告和浙江监管局通知等有关文件精神的基础上， 制定了公司治理专项活动的工作方案，成立了专项工作小组，由董事长阮加根先 生为第一责任人，各个阶段的具体工作由董事会秘书周成余先生负责安排和落 实。 2、公司严格对照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《上市公司 1 股东大会规范意见》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企 业板上市公司规范运作指引》等有关法律、行政法规，以及《公司章程》、《股东 大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》、《总经理工作细则》等 内部规章制度，并按照证监会浙江监管局的通知要求对公司治理和关联方资金占 用等有关事项进行了逐项自查，形成了《浙江闰土股份有限公司关于加强上市公 司治理专项活动的自查报告》和《关于加强上市公司治理专项活动的自查报告及 整改计划》，并提请公司董事会审议。 （二）公众评议阶段 2011 年 5 月 30 日召开的公司第三届董事会第六次会议审议通过《关于加强 上市公司治理专项活动的自查报告及整改计划》，相关文件于 2011 年 5 月 30 日 在指定信息披露媒体《上海证券报》、《中国证券报》、《证券时报》、《证券日报》 及公司指定信息披露网站巨潮资讯网（）上披露。同时，为了 使投资者和社会公众更好的参与公司治理情况的公众评议，提出各自的意见和建 议，公司还设立了专门的电话和投资者关系互动平台。 2011 年 5 月 31 日至 2011 年 6 月 15 日，公司通过“公司治理情况评议热线” （0575和“投资者关系互动平台”（/ssgs/S002440/）， 接受投资者和社会公众对公司治理情况和整改计划的评议，听取投资者和社会公 众对公司治理状况和整改工作的意见和建议。 （三）整改提高阶段 2011 年 8 月 3 日，浙江证监局对公司的治理情况及治理专项活动的开展情 况进行了核查，重点查阅了公司的各项管理制度，上市后的股东大会、董事会、 监事会运作情况及公司内控制度运行情况，并与公司董事会秘书兼财务总监、证 券事务代表等进行了沟通，并就公司治理状况及核查结果进行了信息反馈和意见 交流。2010 年 8 月 12 日，浙江证监局正式向公司出具了浙证监上市字[2011]162 号《关于对浙江闰土股份有限公司治理情况综合评价结果和整改