打击洗钱犯罪维护金融秩序题稿.ppt

反洗钱基础知识培训;1、洗钱 ;2、洗钱罪;3、我国现行《刑法》规定的洗钱罪的7类上游犯罪;4、洗钱行为和洗钱罪的区别;5、洗钱的三个阶段;6、在当前世界经济形势下，洗钱活动新特点;7、洗钱的危害;洗钱活动会扰乱正常的经济、金融秩序，影响金融市场的稳定，严重危害经济的健康发展。 洗钱活动损害合法经济体的正当权益，损害市场机制的有效运作和公平竞争环境。 洗钱活动破坏金融机构稳健经营的基础，加大了金融机构的法律和运营风险。 ;8、反洗钱;9、为什么要反洗钱;10、反洗钱的主要制度;11、处于基础地位与核心地位的反洗钱主要制度;12、证券公司应履行的反洗钱义务;遵守反洗钱保密规定。 配合行政机关开展反洗钱行政调查。 报案和举报。 配合司法、侦查机构开展反洗钱协查工作，根据司法机关和有权机构的要求冻结客户账户内资金。 按照规定报送反洗钱非现场监管信息以及与反洗钱有关的稽核审计报告或合规检查报告。 ;13、中国反洗钱监管体制总体特点 ;14、国际上主要的反洗钱组织;客户身份识别;1.如何理解客户身份识别;2.客户身份识别的基本原则;有效性 一方面，客户提供的身份证明文件必须合法有效；另一方面，证券公司制定的客户身份识别具体实施办法必须根据国家法律、法规、政策及经营管理的需要适时进行修改完善，以有效地落实客户身份识别工作。 ;完整性 证券公司在进行客户身份识别时应当对客户的身份资料