新三板挂牌法律尽职调查清单概述.docVIP

xxx律师事务所 第 PAGE \* Arabic \* MERGEFORMAT 10页 共 NUMPAGES \* Arabic \* MERGEFORMAT 10页 新三板挂牌法律尽职调查清单 致：XXX有限公司 因XXX律师事务所为贵公司新三板挂牌事项提供相关法律服务，本所律师向贵公司发出本文件清单，旨在协助本所律师取得有关贵公司的相关法律资料以便进行法律尽职调查。对本调查清单有任何不清楚的地方可随时向本所律师提出。 本尽职调查文件清单只是初步的，本所律师的尽职调查可能需要更多文件和资料，本所律师将根据工作的进展情况提交补充调查清单。 特别提示： 请根据公司整理、提供文件的具体情况，按照如下要求填写清单并提供文件： （1） 如公司能够提供清单列出的某项文件，请提供完整、准确的文件文本（包括其附件及任何修订、补充文件）复印件，根???本次资料的实际提供情况，请在这项文件后代表“有”对应的“完整提供”、“部分提供”“未提供”一栏的“□”处画“√”。若文件以几种文字写成，请提供该文件的各种文字版本。 如公司查明没有清单列出的某项文件，请在该项文件后代表“没有”一栏的“□”处画“√”，并作出书面说明/解释（如基于 某种原因无法提供或暂时无法提供、遗失或其他）；如公司认为清单列出的某项文件不适用，请在该项文件后代表“不适用” 一栏的“□”处画“√”。 在本清单中，提及“近两年”是指当年及过去的两个完整会计年度。 在本清单中要求提供的清单文件请按本清单后附的附表格式填写。 本清单如有未列或未明确列出、但可能对公司经营或者未来新三板挂牌造成影响的事件或文件，请公司自行进行说明并提供相关文件。 按照本文件清单提供有关文件时，应提供完整的复印件，包括后续的任何增补和修订。为方便查考，请在提供的每份文件上按本文件清单的顺序清楚标明编号并按照编号制作具体的文件交接清单。 注意： 1. 此尽职调查问卷清单由公司填写并加盖公司公章。 2. 公司根据本尽职调查问卷清单所提供的所有文件均需加盖公司公章。 调查事项文件/资料反馈信息备注（提供情况）1、公司基本 情况1.1公司最新的《营业执照》和最近经年检的《组织机构代码证》有(完整提供□ 部分提供□ 未提供□) 1.2工商局打印的公司自设立至今的全套工商登记文件有(完整提供□ 部分提供□ 未提供□) 1.3公司设立时的股东协议、出资协议或发起人协议有(完整提供□ 部分提供□ 未提供□) 没有□ 不适用□1.4公司的验资报告（包括但不限于设立时的验资报告、历次资本变更验资报告）有(完整提供□ 部分提供□ 未提供□) 没有□ 不适用□1.5公司注册资本实缴证明(货币出资提交银行进账单,非货币出资提交评估报告、资产权利凭证和交付凭证，如需办理过户登记的资产，应提交过户凭证)有(完整提供□ 部分提供□ 未提供□) 没有□ 不适用□1.6公司股东签署的公司章程（工商登记资料已包含的章程无需重复提供）有(完整提供□ 部分提供□ 未提供□) 没有□ 不适用□1.7公司历次股权转让的对价支付凭证有(完整提供□ 部分提供□ 未提供□) 没有□ 不适用□1.8公司的企业信用报告有(完整提供□ 部分提供□ 未提供□) 没有□ 不适用□2、公司股权结构、股东情况2.1公司股东构成及公司全资、控股、参股企业关系图，并说明控股及参股比例有(完整提供□ 部分提供□ 未提供□) 没有□ 不适用□2.2公司各股东之间关联关系的说明有(完整提供□ 部分提供□ 未提供□) 没有□ 不适用□2.3公司各股东情况介绍并提供个人信用报告（在人民银行征信中心网站自行打印）或企业信用报告（在当地人民银行征信中心查询点打印），法人股东提供最新的《营业执照》、工商局打印的企业信息咨询报告、现行有效的公司章程、公司简介等，自然人股东提供身份证复印件、近五年任职经历等有(完整提供□ 部分提供□ 未提供□) 没有□ 不适用□2.4公司股东持有的股权是否设定质押或者承诺设定质押，若设定质押请提供相关主合同、质押合同及质押登记文件，以及相关公司董事会、股东会决议和相关审批文件等；若已解除质押，请提供解除质押的相关文件及登记文件有(完整提供□ 部分提供□ 未提供□) 没有□ 不适用□2.5公司股东持有的股权是否存在被司法冻结或权属争议等限制其转让的情形，若存在请提供该情形的书面说明和相关文件有(完整提供□ 部分提供□ 未提供□) 没有□ 不适