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PAGE  第PAGE 16页 债券投资顾问合同 甲方： 住所： 法定代表人： 乙方：第一创业证券股份有限公司 住所：深圳市福田中心区福华一路115号投行大厦20层 法定代表人： 刘学民 鉴于： (1) 甲方为依法设立并合法存续的地方性质的金融机构； (2)乙方为经中国证券监督管理委员会批准设立的具有证券业务资格的证券公司，具备合法的证券投资顾问资质； (3)甲方拟聘请乙方担任甲方的债券投资顾问，乙方有意接受聘请。 经双方友好协商，达成债券投资顾问合同如下（以下简称“本合同”）： 债券投资顾问服务内容与证券投资顾问信息 甲方同意聘请乙方作为债券投资顾问。乙方同意接受甲方的聘请，为甲方提供专业的债券投资顾问服务。乙方不得代甲方作出投资决策，投资决策由甲方作出，投资风险由甲方承担。 投资范围： （1）货币市场工具，包括但不限于现金、银行存款、银行保本理财、大额可转让存单、债券回购（包括正回购、逆回购）等； （2）银行存款，包括定期存款和协议存款； （3）固定收益品种，包括但不限于国债、央行票据、政策性金融债、企业债、公司债、金融债券、短期融资券、中期票据、中小企业集合票据、永续债、次级债、资产支持证券、PPN等固定收益品种； （4）金融衍生品，如相关法律法规允许，以套期保值为目的进行金融衍生品交易，包括利率互换、国债期货等； （5）不违反法律法规规定，经双方事先沟通和书面确认后，双方认可的其他资产； （6）若法律法规或监管机构以后允许本债券组合投资其他品种，经双方事先沟通和书面确认后，可以将其纳入投资范围。 信用债投资期限、评级、数量及杠杆倍数要求： 主体和债项评级AAA以上； 信用债不超得超过40%； 杠杆比例：不超过2倍，即总资产规模不超过6亿元。 乙方提供本合同项下的债券投资顾问服务包括： 定期向甲方出具宏观经济及利率走势分析报告、债券市场分析报告等； 根据自身独立的判断对宏观经济、债券市场和利率走势提出建议； 根据甲方要求不定期提供宏观经济、债券市场分析报告等。 乙方负责该服务的证券投资顾问信息如下： 姓名： 肖盼 证券投资咨询执业资格证编码：S1080614090002 声明与承诺 甲方声明并承诺：甲方具备签署本协议的能力，并已履行了所有必要的内部 批准程序，代表甲方的本协议签字人已获得授权，本协议一经签署即成为对甲方具有法律约束力的文件；甲方具有履行本协议的合法资格及能力，甲方签署本协议和履行在本协议中的义务不会：（1）违反任何法律法规、判决、裁定或决定，（2）与以甲方为一方或受其约束的任何合同或协议的规定冲突，或（3）与甲方的公司章程或内部规章相冲突。 乙方声明并承诺：乙方具备签署本协议的能力，并已履行了所有必要的内部批准程序，代表乙方的本协议签字人已获得授权，本协议一经签署即成为对乙方具有法律约束力的文件；乙方具有履行本协议的合法资格及能力，乙方签署本协议和履行在本协议中的义务不会：（1）违反任何法律法规、判决、裁定或决定，（2）与以乙方为一方或受其约束的任何合同或协议的规定冲突，或（3）与乙方的公司章程或内部规章相冲突。 尽管甲方聘请乙方提供债券投资顾问服务，投资决策仍由甲方独立做出，投资风险由甲方承担，乙方不保证甲方的投资收益，亦不保证甲方的投资本金不发生损失。 服务资产规模及债券投资顾问费的支付 甲方聘请乙方提供债券投资顾问服务的资产总规模为3亿元人民币。服 务期间为 年 月 日至 年 月 日。 本合同约定的投资顾问费以提供投资顾问服务的资产在服务期投资顾问费用年度计算日的净值A规模为基准计算，具体标准如下： 资产净值A（亿元）A＜3.1143.114≤A＜3.1173.117≤A＜3.123.12≤A＜3.1233.123≤A＜3.126投资顾问费C（万元）45.00 52.50 67.50 82.50 97.50 资产净值A（亿元）3.126≤A＜3.1293.129≤A＜3.1323.132≤A＜3.1353.135≤A＜3.1383.138≤A＜3.141投资顾问费C（万元）112.50 127.50 142.50 157.50 172.50 资产净值A（亿元）3.141≤A＜3.1443.144≤A＜3.1473.147≤A＜3.153.15≤A＜3.1533.153≤A＜3.156投资顾问费C（万元）187.50 202.50 217.50 232.50 247.50 资产净值A（亿元）3.156≤A＜3.1593.159≤A＜3.1623.162≤A＜3.1653.165≤A＜3.1683.168≤A＜3.171投资顾问费C（