廉政风险点查找和自我防控表说明.docVIP

PAGE  PAGE 5 廉政风险点查找和自我防控表说明 岗位风险点定义：不同的岗位有不同的风险点。主要指的是岗位的职能特点，容易发生的问题。 开展廉政风险点查找和自我防控工作，要求突出重点，确保实效性。按照管理事项和业务工作流程，在个人、科室、街道机关（单位）三个层面，围绕重大决策权、行政审批权、干部人事权、财务管理权、综合事务权等核心权力（即围绕人、财、物、权、钱、事六个重点），结合街道自身职能和工作实际（岗位职责和工作流程），采取“自己找、群众提、互相查、领导点、组织评”的方式，从思想道德、岗位职责、业务流程、制度机制和外部环境五方面（主要风险种类），认真查找、全面排查存在或潜在的风险点。承诺和建议采取的防范措施。按照风险发生概率或危害损失程度，确定风险等级，加强分类管理，签订承诺书和责任书，逐一登记汇总，建立台账。 一、风险排查范围。 根据单位职能、岗位职责和工作流程，通过个人自查、相互评查、集体排查、领导审查等多种方式，围绕思想道德风险、岗位职责风险、业务流程风险、制度机制风险、社会环境风险等方面，进一步查找机关廉政风险、科室廉政风险和个人岗位廉政风险（见附件1）。并填写《廉政风险点查找及自我防控表》（附件2表1—表3）。 二、查找风险点（从潜在五方面着手） 思想道德风险，是指因放松政治理论学习和世界观改造，权力观、政绩观、利益观不正确等，可能造成权力失控和行为失范等廉政风险。 重点查找个人在放松世界观改造，理想信念动摇；政治素质低，背离社会主义荣辱观和党的优良作风等方面存在或可能存在的廉政风险，并认真分析风险的具体内容和表现形式。 岗位职责风险，是指因工作岗位的特殊性，在岗人员受自身思想道德和外部环境等影响，不履行或不正确履行职责，可能造成权力失控和行为失范等廉政风险。 重点查找个人在不履行“一岗双责”或履行不到位；违反廉洁自律规定；以权谋私；违反民主集中制；滥用职权等方面存在或潜在的风险内容及其表现形式。 业务流程风险，是指因未能对业务工作流程各环节进行精细化分析和固定化，致使在权力运行过程中存在分工不明确、流程不清晰、事项不透明、衔接不紧密、标准不统一、监督不到位等现象，可能造成权力失控和行为失范等廉政风险。 重点查找业务流程设计存在的缺陷、执行不力、评估衡量体系失缺和不能及时优化而导致效果与目标的偏离等。 制度机制风险，是指因未能根据社会发展变化以及党风廉政建设形势发展和管理需要，造成部分制度机制缺失或不健全、自由裁量空间较大、缺乏有效制约监督，可能造成权力失控和行为失范等廉政风险。 重点查找在未根据改革发展和党风廉政建设的需要及时制定和有效实施各项制度；机制的约束、监督力不足等方面易产生腐败行为的风险内容及表现形式，由班子集体审核。 社会环境风险，是指因行业“潜规则”、生活圈和社交圈对领导干部及工作人员进行利益诱惑或施加其他非正常影响，可能造成权力失控和行为失范等廉政风险。 重点查找行政管理对象和业务往来中可能对相关行政人员和主管人员进行利益诱惑或施加其他非正常影响，导致行政人员和主管人员行为失范，构成失职渎职或权钱交易等严重后果的廉政风险。 三、查找风险审核备案程序（三个层面） 廉政风险查找，按下列程序进行审核、备案。 查找街道机关廉政风险。重点查找在重大事项决策、重要人事任免、重大项目安排和大额资金使用等方面容易产生腐败风险的主要内容和表现形式。经党工委会议审核确定后，填写《单位廉政风险点查找和自我防控表》（附件2表1），报县纪委备案。 查找科室廉政风险。对街道内部管理人、财、物和行政审批、行政许可、行政处罚等事项的重要岗位，由科室对照岗位职责等情况，查找在业务流程、制度机制和外部环境等方面存在或可能存在的容易产生腐败行为的廉政风险内容及表现形式。经分管领导审核、党工委会议确定后，填写《科室廉政风险点查找和自我防控表》（见附件2表2）。 查找个人岗位廉政风险。党员干部对照履行职责、执行制度的情况，认真查找个人岗位存在的廉政风险，其中： 街道领导班子成员，重点查找自身在决策决断、领导监督等方面存在的不足和容易产生腐败行为的廉政风险内容及表现形式； 中层干部，根据职责定位，重点查找并分析个人在行使自由裁量权和业务处置权、内部管理权等方面存在或潜在的容易产生腐败行为的廉政风险内容及表现形式； 一般干部职工，对照岗位职责、工作制度，认真查找并分析个人在业务处置等方面存在或潜在的容易产生腐败行为的廉政风险内容及表现形式。 街道领导班子成员、中层干部和一般干部职工岗位廉政风险分别经主要领导、分管领导和科室负责人审核，党工委会议确定后，填写《个人岗位廉政风险点查找和自我防控表》（附件2表3）。 附件二： 表1：单位廉政风险点查找和自我防控表 单位名称（盖章）单位负责人（签名）潜 在 廉