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PAGE  PAGE 5 浅议基层人民银行大型修缮工程存在的问题及建议 　　【摘要】随着县支行办公用房年久失修，近年来基层人民银行办公用房大型修缮工程逐渐增加，修缮工程涉及资金风险、工程质量风险、法律风险等多种风险。本文从防范财务风险和规范工程管理的角度出发，深入分析了当前周口辖区县支行维修工程管理中存在的问题和风险成因，为进一步做好县支行大型修缮工程提出相关建议。 　　【关键词】基层央行 维修 风险 　　一、县支行办公用房现状 　　周口市中心支行下辖9个县支行，全部为20世纪90年代投入使用，使用年限最长已经超过20年，由于受当时建设设计理念、资金和技术条件限制，年久失修，目前县支行普遍存在房屋老化、设备陈旧、安全隐患问题，其中扶沟县支行已被鉴定为危楼。县支行办公用房主要表现为：使用年限较长，墙体漏水、渗水、开裂情况，管道漏水和堵塞现象，门窗老化破损，消防设施老化，严重影响了基层央行员工办公效率，给人民银行社会形象带来不利影响。目前扶沟、鹿邑县支行和项城市支行已经上几行批准进行房屋大型修缮工作，取得了明显成效，但修缮工程中仍存在一些问题，值得关注。 　　二、当前维修工程管理中存在问题 　　（一）规章制度的健全性和可操作性有待加强 　　目前总行和上级行虽然制定了部分维修工程管理方面的规章，周口市中心支行也结合辖区实际制定了相关制度，但在制度全面性和有效性等方面存在不足，县支行维修项目中可操作性有待加强，仍存在岗位职责不够明确、制度未覆盖到工程管理的各个环节等问题，难以有效指导县支行维修工程管理。 　　（二）对投标主体的资质审查缺乏有效措施 　　投标主体的资质、企业信誉和施工能力是能否顺利高效施工的基础，但县支行在前期制定可行性报告和招投标过程中，无论是由委托招标代理机构还是自行进行招标，都无法采取有效措施对投标主体进行资质审查，容易出现资信不良或专业实力欠缺的投标单位参加竞标，存在一定风险隐患，若总体实力薄弱的投标主体中标，县支行维修工程质量和效益得不到有效保障??? 　　（三）施工主体工程设计和管理环节能力有待提高 　　在房屋维修工程中，由于房屋主体或承重结构等可能做出相应变动，因此施工单位进行工程设计不仅是制度要求，而且对工程质量和安全、投资效益也至关重要，但县域经济环境发展较为落后，施工单位能力有限，设计管理不够完善，管理能力有限，有可能造成后期施工中存在变更，影响到项目总体完工进度，也有可能给修缮工作留下风险隐患。 　　（四）合同管理欠缺不利于维护基层央行的正当权益 　　由于缺乏法律专业人才，在合同审核过程中容易出现内容不全、条款执行不严格等问题，导致基层央行的正当权益遭受不必要损失。如个别合同未对工程质量、保修范围和期限、技术资料交付时间等内容作出约定，尾款结算方式不明确等，这些瑕疵导致合同当事人权利与义务不明确，最终可能影响合同的有效履行。 　　三、成因分析 　　（一）基建管理制度有待进一步完善 　　主要是维修工程管理制度不够系统和完整，目前全国性和人民银行系统缺少大型修缮工程方面的特别规定。基层人民银行虽然自行制定了相关管理办法，但主要侧重于维修项目的程序性规定，不利于基层央行加强维修工程的监督管理。 　　（二）人员对维修工程的规定不够熟悉 　　县支行大型修缮项目管理涉及招投标管理、采购管理、合同管理、财务管理、档案管理等方面一系列规定。在实际操作中，若没有全面掌握相关规定，管理和操作环节有可能出现偏差。 　　（三）维修管理工作中存在依赖心理 　　由于工程项目中招投标和采购主要由上级行或本单位领导组织实施，具体的工程项目又有会计财务、内审和纪检监察部门负责把关，县支行维修管理人员容易产生依赖和倦怠心理，工作主动性和积极性不够。 　　（四）工作协调有待加强 　　对工程项目的管辖、指导和监督涉及会计财务、办公室等多个部门，部门之间协调机制不健全，容易造成大型修缮工作中的缺位和错位现象。如报批审批程序不规范，导致合同条款中的不规范现象。 　　四、相关对策和建议 　　（一）进一步完善维修工程规章制度 　　建议上级行尽快制定房屋维修管理的实施细则，与基建项目相比较，房屋维修工程出现的频率相对较高，尽可能细化设计施工、内部控制、资金管理、竣工决算等规定，促进基层央行大型修缮工作的规范化。 　　（二）依法高效履行职责 　　管理人员要结合业务发展的需要，认真学习相关制度，提升政策水平和业务能力，处理好业务操作和管理细节，不断提升修缮工作规范化程度，增强工作主动性和积极性，推进基层央行依法高效履职。 　　（三）增强风险意识和责任意识 　　一是要提高对工作中存在问题的认识，增强风险意识和责任意识，这不仅是基层央行履职的需要，也是维护人民银行合法权益的需要。二是