业务运营风险核查工作考核办法教学课件.pptVIP

业务运营风险核查工作考核办法讲解;目录;一、基本规定;二、考核指标与计分标准;定性考核指标 内部管理（80分） ;定性考核指标 准风险事件核查（100分） ;定性考核指标 风险等级评定（80分） ;定性考核指标 整改落实与责任认定（60分） ;定性考核指标 核查工作报告（80分） ;定量考核指标 核查质量方面（220分） ;定量考核指标 风险事件等级评定方面（140分） ;定量考核指标 风险事件督促整改方面（140分） 风险事件责任认定方面（100分） ;特别加减分事项 加分事项。有下列情形的，每项加20－50分，但加分最多不得超过100分。 发现、举报、堵截、制止案件或严重违规行为有功的。 挽回重大经济损失或避免重大潜在风险损失的。 创新核查手段、改进核查方法，管理做法在全行推广的。 发现业务流程严重缺陷或风险隐患，提出业务流程改进及系统功能优化建议，并做出重要贡献的。 积极支持总行工作，成绩突出的。 其他需要加分的情形。 ;减分事项。有下列情形的，视情节轻重每项扣减20-50分。 相关岗位人员不能认真履职，准风险事件的核查、定级、整改、问责、分析、报告等工作严重不到位，造成不良影响和严重后果的。 违反核查流程与管理要求，擅自减少核查内容或核查流于形式，造成案件事故及重大违规问题未及时发现的。 发现问题隐瞒不报、弄虚作假或故意回避问题、纵容包庇，造成违规问题或案件事故未能及时被