结售汇业务总协议书.doc

协议编号： 中国工商银行结售汇业务总协议书  PAGE \* MERGEFORMAT 12 甲 方：中国工商银行 分行 注册地址： 邮政编码： 交易电话： 交易传真： 交易电传： 乙 方： 注册地址： 邮政编码： 交易电话： 交易传真： 交易电传： 第一条 适用范围 本协议适用于甲乙双方开展的远期结售汇、人民币外汇掉期、人民币外汇货币掉期及人民币外汇期权等人民币与外汇衍生产品交易业务,以及甲乙双方同意纳入本协议的其他业务。即期结售汇业务另行约定。 除非法律法规要求或甲乙双方另有约定，甲乙双方在签署本协议之前达成的远期结售汇、人民币外汇掉期、人民币外汇货币掉期及人民币外汇期权等人民币与外汇衍生产品交易均适用本协议。 第二条 定义与解释 （一）远期结售汇，是指甲方为乙方提供的，在交易日约定交易日后的未来某个时间（大于等于3个营业日），乙方与甲方按约定的币种、金额、汇率进行人民币与外汇资金交割的产品。 （二）人民币外汇掉期业务，是指甲方为乙方提供的，在交易日约定交易当日或未来某个时间（近端交割日），乙方与甲方按约定的金额和汇率进行人民币与外汇资金交割，并在第一个交割日后的某个时间（远端交割日，近端交割日后大于等于1个营业日），按相同外汇金额、不同交易方向和不同约定汇率进行人民币与同一外汇资金再次交割的产品。 （三）人民币外汇货币掉期业务，指甲方为乙方提供的，在交易日约定汇率、外币本金金额和本币本金金额，乙方与甲方按照一定交换方式交换本金，存续期内按照本外币本金规模及约定利率定期交换利息的产品。本金交换方式包括以下几种：合约生效日和到期日两次均实际交换本金、两次均不实际交换本金以及仅一次交换本金等形式。 （四）人民币外汇期权业务，指甲方为乙方提供的，在交易日约定交易合约的买方以支付期权费的方式，拥有在未来某一时间，按约定的执行价格和交易金额向合约的卖方买卖人民币对外汇货币对权利的产品。 （五）营业日，除业务申请书或交易确认书另有约定，本协议项下营业日指甲方所在地商业银行对公业务正常营业的日期（不含法定节假日）。 第三条 甲方权利和义务 （一）甲方权利 1. 甲方有权根据乙方的资格条件，决定是否受理乙方的开办申请。 2. 甲方有权制定并修改《中国工商银行远期结售汇产品介绍》、《中国工商银行远期结售汇交易规则》、《中国工商银行人民币外汇掉期产品介绍》、《中国工商银行人民币外汇掉期交易规则》、《中国工商银行人民币外汇货币掉期产品介绍》、《中国工商银行人民币外汇货币掉期交易规则》、《中国工商银行人民币外汇期权产品介绍》和《中国工商银行人民币外汇期权交易规则》（以下简称《产品介绍》及《交易规则》，见附件）等规定，并通过甲方官方网站（）等渠道公布。甲方对《产品介绍》或《交易规则》所做的任何修改，将提前通过官方网站等渠道通告。在通告期内，乙方对《产品介绍》或《交易规则》的修改有异议的，可在新《产品介绍》或《交易规则》生效前通过甲方95588电话银行咨询、提出意见或办理人民币与外汇衍生产品交易业务的注销手续。通告期满，乙方未注销或在通告期满后继续进行相关操作的，视为接受修改后的《产品介绍》或《交易规则》。 3.乙方利用甲方结售汇业务从事违反国家法律法规、监管规定的活动，或不遵守甲方《产品介绍》和《交易规则》等规定以及存在恶意操作、损害甲方声誉等情况时，甲方有权单方终止对乙方的结售汇交易，并按照《产品介绍》和《交易规则》轧平乙方所有存续交易，同时保留追究乙方责任的权利。 4. 甲方有权取消乙方出于欺诈或其他非法目的进行的不正当交易、其他非甲方过错原因造成的非正常交易，以及成交价格明显偏离市场价格并且导致甲方遭受损失的非正常交易，并采取措施防止该类交易继续发生。 5.甲方有权对交易系统或结售汇涉及的其他系统进行升级和改造，并根据需要暂停全部或部分结售汇交易。 6.遇主要国际市场假期、国家法定节假日以及按国家规定调整后的实际休息日，或受自然灾害、战争等不能预见、不能避免、不能克服的不可抗力事件影响，或受国际上各种政治、经济、突发事件等因素的影响，或受通讯故障、系统故障、电力中断、市场停止交易等意外事件或金融危机、国家政策变化等因素的影响，甲方有权暂停全部或部分结售汇交易。 7.对于因发生第3项至第6项事件而导致的成交要素有误，甲方有权取消交易且无须承担经济或法律责任。由于上述事件发生错误交易、不正当交易或非正常交易的相关账户，有关交易系统确认、成交确