3.6 工程索赔.docVIP

PAGE  PAGE 15 3.6 工程索赔 一、索赔的概念 索赔，并不是索取赔偿的意思，英文原文为claim，意思是对于原本属于自己的物品的声明与主张。 严格地讲，索赔是指在经济合同的实施过程中，合同一方因对方不履行或未能正确履行合同所规定的义务或未能保证承诺的合同条件实现而遭受损失后，向对方提出的补偿要求。理论上讲，索赔是双向的：承包人可以向发包人索赔，发包人也可以向承包人提出索赔。但在工程实践中，由于发包人向承包人提出的索赔处理起来较容易（一般可通过扣拨工程款、没收履约保证金等来实现），而承包人对发包人的索赔范围较广，工作量大，处理起来也很困难，因此将承包人对发包人的索赔作为索赔管理的重点和主要对象。 通常所讲的索赔，如未特别指明，是指承包人对发包人的索赔。因此，索赔是承包人在合同实施过程中根据合同及法律规定，对非自己的过错（包括故意和过失）导致，并且属于应由发包人承担责任的情况所造成的实际损失，凭有关证据向工程师提出请求给予补偿的要求，包括要求经济补偿和工期延长两种情况。实际损失是以合同标准为基础进行计算的，若合同中没有相应的标准，则以合理的推断标准为基础进行计算。实际损失可能表现为成本的增加、工期的延误和利润的损失等。 应特别强调的是：索赔仅仅是承包人对其实际损失或额外费用请求给予补偿的一种要求，对发包人不具有任何惩罚的性质。 二、索赔的起因 与其他行业相比，建筑业是一个索赔多发的行业。这是由建筑产品、建筑生产过程、建筑产品的市场经营方式所决定的。在当代建设工程承包中，特别是在国际承包工程中，索赔经常发生，而且索赔额很大。 （一）合约的初始状态 对于大多数工程，合同均是由发包人或发包人委托的技术咨询人员在工程招标之前就起草完成了，合同作为招标文件的组成部分，在发布招标公告时，向投标人发布。投标人会根据招标文件的具体内容以及合同规定的责权利关系来投标报价，回避风险，追求利润。由于是发包人方起草合同，合同的责权利关系必然向发包人方倾斜，由于工程建设市场是绝对的买方市场，投标人通常只得接受合同。但是，在合同的执行过程中，投标人必然会以各种原因，求得索赔。 （二）招标时对于报价额度可控性的要求 在招标时，招标方会假设投标的项目是在没有任何干扰、理想的工程建设环境中进行的，工程建设没有除合同与招标文件中阐述内容以外的风险。之所以作此约定，目的在于使投标人不要将各种不必要的风险因素考虑在投标报价范围内，这样可以求得相对低的报价，对于发包人是有利的。当实际工程进行过程中，当意外事件发生时，这种影响所导致的费用与工期的增加，发包人会给予补偿，但前提是承包人要对此提出自己的主张———索赔。 （三）工程自身原因 现代承包工程的特点是工程量大、投资多、结构复杂、技术和质量要求高、工期长。工程本身和工程的环境有许多不确定性，它们在实际实施中会有很大变化。最常见的有：地质条件的变化、建筑市场和建材市场的变化、货币的贬值、城建和环保部门对工程新的要求或干涉、自然条件的变化等。它们形成对工程实施的内、外部干扰，直接影响工程设计和计划，进而影响工期和成本。 （四）工程环境原因 承包合同在工程开始前签订，是基于对未来情况的预测。对于如此复杂的工程和环境，合同不可能对所有的问题作出预见和规定，不可能对所有的工程作出准确的说明。工程承包合同条件越来越复杂，合同中难免有考虑不周的条款、缺陷和不足之处，如措词不当、说明不清楚、存在歧义等，技术设计也可能有许多错误。这会导致在合同实施中双方对责任、义务和权利的争执，而这一切往往都与工期、成本、价格有紧密的联系。 （五）发包人原因 发包人要求的变化会导致大量的工程变更，如建筑的功能、形式、质量标准、实施方式和过程、工程量、工程质量的变化。发包人管理的疏忽、未履行或未正确履行合同也会导致工程变更，而合同的工期和价格是以发包人招标文件确定的要求为依据，同时以发包人不干扰承包人实施过程、发包人圆满履行其合同责任为前提的。 （六）工程合作原因 工程参加单位多，技术和经济关系错综复杂，各方互相联系又互相影响。各方面技术和经济责任的界限常常很难明确划分。在实际工作中，管理上的失误是不可避免的，一方失误不仅会造成自己的损失，而且会殃及其他合作者，影响整个工程的实施。当然，在总体上，应按合同原则平等对待各方利益，坚持“谁过失，谁赔偿”。索赔是受损失者的正当权利。 （七）合同理解原因 合同双方对合同理解的差异造成工程实施中行为的失调，造成工程管理失误。由于合同文件十分复杂，数量多，分析困难，再加上双方的立场、角度不同，会造成对合同权利和义务的范围、界限的划定理解不一致，造成合同争执。 三、索赔的分类 从不同的角度，按不同的标准，索赔有不同的分类方法。 （一）按照干扰事件的性质分类 1.工期拖延索赔 由于发包人未能按